深圳市裕明财务咨询有限公司受采购单位的委托，就深圳职业技术学院科研创新服务平台采购进行公开招标，欢迎国内符合资格条件的合格供应商参加投标。

1、招标编号：SZYM2019-G0002

2、项目名称：深圳职业技术学院科研创新服务平台采购

3、项目概况：

（1）预算控制金额：人民币150万元；

（2）采购需求：详见第四章“需求及技术规格”。

4、投标人资质条件：

（1）具有独立法人资格；（提供证照扫描件或复印件加盖投标人公章）

（2）须为深圳市政府采购中心注册的供应商；

（3）参与本项目政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；（必须按照招标文件附件格式内容提供书面声明函加盖投标人公章）

（4）参与本项目政府采购活动时不存在被有关部门禁止参与政府采购活动且在有效期内的情况；（必须按照招标文件附件格式内容提供书面声明函加盖投标人公章）

（5）本项目不接受联合体投标，不允许分包、转包。

备注：购买标书时必须提供法定代表人授权委托书原件及上述第（1）项资质条件证明的复印件（加盖公章，原件备查，如有外文证明文件的须翻译成中文件），外地投标单位可传真（原件备查），注册供应商信息由招标机构在深圳市政府采购中心系统中查询，投标人无需提供证明材料。

5、标书购买：凡愿意参加投标的合格投标人，须按上述要求，于以下时间、地点购买标书：

（1）购买标书时间：2019年2月21日起至2月28日止，每日上午9：00～11：30，下午14：00～17：00（公休日及节假日除外，招标文件中时间均为北京时间）；

（2）购买标书地点：深圳市罗湖区嘉宾路2018号深华商业大厦裙楼6层605室，深圳市裕明财务咨询有限公司；

（3）本招标文件每包售价人民币500元，售后不退；如需邮购，另加人民币50元。

6、答疑事项：投标人应于投标截止日五日前，将对招标文件的疑问以书面形式（包括认为招标文件的技术指标或参数存在排他性或歧视性条款）加盖单位公章传真或送达我司，逾期不予受理。我司会将集中答疑结果在深圳市政府采购中心网站或我司网站以公开发布方式发送给所有投标人。对招标文件的任何修改，以我司发出的通知为准。

7、投标截止时间、开标时间及地点：

（1）投标截止时间：2019年3月5日上午9：30；

（2）开标时间：2019年3月5日上午9：30；

（3）投标文件递交及开标地点：深圳市罗湖区嘉宾路2018号深华商业大厦裙楼6层627室；

（4）逾期送达或不符合投标规定的投标文件恕不接受。

9、联系方式：

（1）招标机构：

单位名称：深圳市裕明财务咨询有限公司

机构及项目联系人：朱小平 王秀子

联系电话：****-******** ********

传真电话：****-********

联系地址：深圳市罗湖区嘉宾路2018号深华商业大厦裙楼6层605室（邮编：518001）

（2）采购单位：

单位名称：深圳职业技术学院

单位及项目联系人：潘老师

联系电话：131*****291

联系地址：深圳市南山区深圳职业技术学院留仙校区

10、招标机构帐户信息：

开户银行：平安银行深圳国贸支行

账户名称：深圳市裕明财务咨询有限公司

银行账号：********163301

财务电话：****-********

深圳市裕明财务咨询有限公司

二○一九年二月二十一日

附件：需求(详见招标文件)

一、项目概况

深圳职业技术学院科研创新服务平台开发建设项目主要建设内容是基于采购人已有科研系统的基础上进行个性化升级改造，形成科研创新服务平台（简称平台）软件一套，用于科研管理工作，加强学校科研管理部门的数据处理和分析能力，提高科研服务水平，改善与科研人员、相关职能部门的沟通协作效率。

二、建设目标

建设一个网络化的科研管理系统升级，向全校老师开放。将科研人员、各科研单位和科研处集中到一个统一的网络平台上协同办公。

建立全校统一的科研信息数据库，优化数据的采集和审核流程，提供快捷方便的数据查询和报表分析功能。

逐步实现流程化办公，让工作人员从重复单调的事务性工作中解脱出来。

为了和主管单位教育厅工作同步，建立的科研管理系统升级，能完全兼容主管教育厅要求上报的教育部科技统计和社科统计，必须要能直接完成教育部统计数据上报工作。

避免使用多套系统，有效减少工作。

考虑到学校整体技术环境，系统必须采用B/S模式、J2EE技术框架，不接受.NET,必须采用Java语言开发，要求支持跨平台部署、支持Oracle /Sqlserver 等数据库。

三、技术要求

科研创新服务平台软件所采用的技术路线应充分支持深圳职业技术学院的应用需求和未来发展，同时考虑到系统的总体成本,保护和利用学校已有的科研信息化成果。系统在结构设计上要充分考虑整体性、可用性、稳定性、成熟性、灵活性和开放性的要求，要体现出安全性、可扩展性、可管理性、用户界面友好性和高性能等特点。

架构规范：系统应采用B/S(浏览器/服务器)结构，支持IE8及以上版本、Edge13/14、谷歌（Chrome）浏览器、火狐（Firefox）浏览器、360浏览器兼容/极速模式等业界主流浏览器。数据库必须采用关系型数据库，兼容Oracle 10g及以上版本，应用服务中间件要求支持Weblogic、Websphere、Tomcat部署。开发运行环境应采用J2EE标准，基于统一的技术开发平台的三层架构，支持SOA技术。系统支持IPv6，实现IPv6用户可访问。

数据规范：系统基础信息表结构必须符合采购人智慧校园信息标准，并提供数据字典。系统界面设计应采用互联网思维，简洁易用，符合高校和职业院校教职工和学生用户的特点和使用习惯。数据展示类的功能界面应符合学校统一管控中心的界面设计规范和风格。

数据集成规范：系统需要使用外部数据，如学校人事、学生、资产等基础信息的，应使用采购人的统一代码和标准名称，通过与学校数据共享交换平台集成和对接实现数据更新，并满足学校对数据实时动态更新的要求。系统应根据学校《信息资源共享管理暂行办法》和信息资源目录要求，通过与学校数据共享交换平台集成和对接实现数据共享，并提供基于数据库和应用系统的全量/增量、多条/单条数据等不同方式的共享同步接口，保证学校科研数据向数据共享交换平台提供的频率和质量达到学校管理的要求。

服务集成规范：系统中涉及面向全校师生和校外人员、企业提供服务的功能模块和办事流程，应与采购人的“一网通办”系统进行集成。提供包括可传参数的直达URL链接、办理状态反馈和查询等接口。此外，还应提供适配移动端的HTML5页面，以便集成到手机APP和微信企业号中。系统待办任务应按照规范要求统一推送到“一网通办”任务中心。向智慧校园用户发送网页、手机APP、微信和短信等消息通知应通过“一网通办”消息中心进行。

用户认证规范：与学校统一信息门户平台、统一身份认证平台集成，实现单点登录。在项目实施的过程中，如果实施技术方案与学校智慧校园基础平台的集成要求有冲突，应作相应调整。

用户权限规范：系统可以自动根据用户身份分配通用角色和权限，同时支持自定义角色，支持组合及分级授权，提供用户帐号信息及权限的维护功能，提供用户操作日志和系统访问记录的查看功能。

安全规范：系统在上线试运行前应先通过有资质的第三方信息安全等级保护测评机构的系统安全测评，并出具报告。在终验前系统应达到信息安全保护等级二级的要求。相关费用含在项目总体报价中。系统Web服务默认使用Https访问。

性能要求：在硬件环境满足的前提下，系统能满足500人并发访问和5000人同时在线访问，且并发访问响应时间小于3秒。系统支持集群的应用部署方式，核心组件支持“双机负载均衡”的运行方式。系统终验时乙方应提供系统关键业务功能的性能测试报告。

运维规范：系统应具备开放的运维接口，报告应用当前运行状况数据，且能提供给统一运维管理使用。系统应记录完备的业务日志和运行日志，并按照业务管理要求和系统运行安全对日志进行管理。

备份规范：具有应用系统和数据的备份与恢复功能，能够提供定期自动备份与按需手动备份、本地备份与异地备份；具有快照模式，易于数据运行和管理，并提供完备的容灾方案。软件应用服务器与数据服务器可分离。

四、建设内容要求

本项目建设内容包括科研创新服务平台本身的整体开发建设和横向方面的集成管理，具体如下：

1、科研创新服务平台

围绕业务需求，将系统划分为工作首页、专家评审、项目管理、经费管理、成果管理、成果网推、考核奖励、基础资源、科研统计九个子系统等方面进行建设，各子系统主要功能如下：

1.1 工作首页

工作首页是各类用户登录系统，开展科研工作的首页和提醒页面，提供科研统计、通知公告、今日待办、快捷通道等内容，为各类用户提供专属登录场景。

1.1.1 科研统计

将科研项目、经费、成果等不同业务模块的数据信息以统计图表的形式展现，默认提供“年度学院科研经费统计”、“近年科研经费预算和到账情况”、“核心论文发表趋势”以及“科研项目到账经费跨年比较”图。用户可定制相关统计图表模型，以动态掌握学校科研整体状态。

1.1.2 通知公告

提供各类通知公告管理功能，管理员用户可管理和发布各类通知公告，科研人员可浏览各类通知公告信息。

1.1.3 今日待办

推送各类用户需处理的待办事项信息，包括项目、经费、成果、考核等业务模块的受理、审核、提醒信息以及各类预警信息，点击相应信息即可进入待办事项处理页面。系统对各类待办事项进行了分类统计。

1.1.4 快捷通道

科研人员工作首页可展示科研办事快捷通道，科研人员通过快捷通道可快速进入项目申报、立项登记、成果新增、文档下载等常用功能入口，快速办理各类科研业务。

1.2 专家评审系统

专家评审系统包括项目申报与项目评审，以及配套的专家库管理。专家库管理放在基础资源子系统下管理。

（1）项目申报

项目申报模块提供申报计划管理、在线申报以及申报项目查看等功能。我校科研创创新服务平台建设需满足我校深圳市科研创委计划项目及校级项目申报评审功能，采用打分制及等级划分制，可设定评审标准，发送专家评审通知，专家在线打分及提交评审意见，最终批准立项之后直接进入纵向项目库或校级项目库。

申报计划管理科研管理人员可在线编辑和发布申报批次计划，包括申报计划名称、类别、申报开始结束日期等信息，上传申报指南和申请书模板，并对各单位申报限额以及申报人限制条件进行设置。

在线申报申报计划发布后，系统可向科研人员发送申报提醒信息，科研人员可在允许申报的时间段内，在线进行项目申报，登记申报项目基本信息、成员信息以及预算信息，上传申报材料附件。

申报项目查看科研管理人员可查看、审核和统计各批次申报计划所提交的申报项目材料，可查看申报人已负责或者参与的历史项目信息。

系统可根据申报人登记的项目基本信息、成员信息、预算信息以及申报书正文附件，自动合成申报书全文PDF文档，支持申报书全文在线浏览和审阅。

历史申报查看科研管理人员可查看、查询历史批次的申报材料。

（2）项目评审

项目评审模块提供评审方案编辑、评审计划发布、评审项目分配、专家在线评审和评审结果统计等功能，可支持科研管理人员组织专家进行在线通讯评审。

评审方案编辑科研管理人员可制定和发布各类项目评审指标，作为专家评审打分的依据。

评审计划发布科研管理人员可制定各类项目评审计划，包括评审计划名称、评审方案、评审计划状态、开始日期、结束日期以及评审指南等信息。

评审项目分配科研管理人员可在线为各申报项目分配评审专家。系统提供专家分组和遴选功能。系统可对接短信、邮件或者微信服务号，实时向评审专家推送评审通知。

专家在线评审专家接到评审通知，登录系统后，可在线浏览项目申报材料，进行评审打分，填写评审意见。

评审结果统计科研管理人员可在线查看各项目评审进度，汇总评审意见。可根据评审意见对项目进行立项操作。

1.3 项目管理

项目管理子系统包括纵向项目、横向项目以及校级项目管理三大模块。

1.3.1 纵向项目

纵向项目指各级政府来源项目、基金项目等。纵向项目模块提供项立项、中检、变更和结项管理、项目分类管理以及预算模板管理等功能。

（1）项目立项

可根据上级单位批复情况进行项目立项信息登记、管理，提供项目立项信息新增、删除、审核、导入、导出、查询、批量管理以及统计分析等功能。

系统可实现特定类别项目立项信息快速采集入库，支持Excel格式数据批量导入，支持单个或多个国家自然科学基金项目PDF计划书导入，可自动解析和获取计划书中项目基本信息、成员信息和预算信息，一键导入系统。

对于项目数据库，系统提供审核、查询、导入、导出、统计报表等功能（注：此类功能在项目、经费、成果、基础资源等数据库均有实现）。

审核 系统默认提供管理部门直接审核(科研人员—科研管理人员)和二级审核(科研人员—科研秘书—科研管理人员)两种审核机制。

查询 针对入库的项目信息，系统提供快捷查询和复杂查询两种方式，可以根据所需条件进行组合式查询，支持对查询结果进行批量审核、导入导出以及统计分析等操作。

Excel数据导入系统支持直接从 Excel 批量导入数据的功能。管理员按照指定的Excel模板整理好项目数据，系统能够一次性导入。

国自然PDF计划书导入 系统支持单个或多个国家自然科学基金项目PDF计划书导入，自动解析PDF计划书中的项目基本信息、成员信息和批复预算信息。

Excel数据导出针对项目列表查询结果，系统提供导出功能，可选择需导出的信息字段，调整信息字段顺序，实现Excel数据快速导出。

统计报表系统可针对项目数据快速生成相关统计报表，可选择统计报表的行标题和列标题，按数量、批准经费、配套经费、外拨经费等参数进行统计，可自动生成柱图、饼图和线图，提供统计报表数据导出功能。

（2）项目变更

在项目执行过程中，可对项目变更进行控制。项目负责人可提交项目成员、经费预算、委托、延期、中止等项目变更申请，并上传变更证明材料附件，科研管理人员对变更申请审查通过后，变更信息正式备案。

（3）项目中检

在项目执行过程中，科研管理人员如果需要对项目中期完成情况进行检查，可在线发布中期检查通知，针对不同类别项目设置不同的中检日期范围，系统根据已设置的日期自动向项目负责人发送中检提醒和预警信息，项目负责人收到中检通知后，可在线上传和提交中期检查材料。

（4）项目结项

科研管理人员可对项目结项情况进行管理，可针对不同类别项目设置不同的可结项日期范围，系统根据已设置的日期自动向项目负责人推送结项提醒，项目负责人上传和提交相关结项材料，经科研管理人员审核通过后完成结项备案。

（5）项目分类设置

可建立项目分类结构树，对项目分类及其预算标准模板进行设置和管理。

项目分类设置各类项目分类名称、项目来源以及所采用的预算标准模板等信息。

（6）预算标准设置

可依据项目类别建立对应的预算标准模板，设置预算科目、子科目以及科目类型等信息。

1.3.2 横向项目

横向项目指学校与企事业单位合作项目。横向项目管理模块主要围绕项目合同进行管理，提供合同签审、合同备案、合同认定、合同变更以及合作单位资质管理等功能。

（1）进账合同签审

对申请流程中的合同进行线上签审管理，提供合同新增、编辑、完善、审核、批量管理、删除、导出和统计功能。项目负责人可在线登记合同基本信息，提交合同文档。

科研管理人员可在线审阅合同文档，填写审批意见，可查看历史审核记录及其审批意见信息。

（2）进账合同备案

对已签订的合同进行登记和备案，提供新增、编辑、审核、批量管理、删除、导入、导出以及统计分析功能。

项目负责人在线登记合同基本信息、成员信息、预算信息，上传合同正式文档附件。经科研管理人员审定后，合同备案通过。合同备案通过后，项目负责人仍可继续上传其他相关文档材料。

（3）进账合同认定

对已备案合同，可在线进行合同认定登记，在线打印收入核定表。

（4）进账合同变更

进账合同如果发生变更，项目负责人可在线提交合同变更申请，科研管理人员可以查看和审核项目负责人提交的合同变更申请信息，经审批通过后备案。

（5）出账合同备案

出账合同登记时需填报原项目信息，经科研管理人员审批通过后备案。系统提供合同新增、编辑、审核、打印预览、删除、批量管理、导出和统计功能。

（6）合作单位信息管理

系统可以对合作单位基本信息和资质信息等进行统一管理。科研管理人员可以对具备资质的合作单位进行登记和备案。

（7）预算标准设置

可根据需要建立横向项目预算标准模板，以支持横向项目预算管理。

（8）合同模板设置

科研管理人员可上传、管理和维护各类出账合同模板，供科研人员使用。

1.3.3 校级项目

校级项目通常指学校内部资助立项的项目。校级项目管理模块提供项目立项、中检、变更、结项、项目分类设置和评审方案设置功能。

（1）项目立项

校级项目立项信息登记，可衔接前期申报评审，也可直接新增立项登记。校级项目立项模块具体功能与纵向项目类似，见纵向项目立项模块。系统可以直接导出校级项目基本科研业务费Excel报表。

（2）项目变更

在项目执行过程中，可对项目变更进行控制。项目负责人可提交项目成员、经费预算、委托、延期、中止等项目变更申请，并上传变更证明材料附件，科研管理人员对变更申请审查通过后，变更信息正式备案。

（3）项目中检

在项目执行过程中，科研管理人员如果需要对项目中期完成情况进行检查，可在线发布中期检查通知，针对不同类别项目设置不同的中检日期范围，系统根据已设置的日期自动向项目负责人发送中检提醒和预警信息，项目负责人收到中检通知后，可在线上传和提交中期检查材料。

（4）项目结题

在项目执行过程中，科研管理人员如果需要对项目中期完成情况进行检查，可在线发布中期检查通知，针对不同类别项目设置不同的中检日期范围，系统根据已设置的日期自动向项目负责人发送中检提醒和预警信息，项目负责人收到中检通知后，可在线上传和提交中期检查材料。

（5）项目分类设置

可建立项目分类结构树，对项目分类及其预算标准模板进行设置和管理。项目分类 设置各类项目分类名称、项目来源以及所采用的预算标准模板等信息。

1.4 经费管理

经费管理子系统提供各类科研项目经费到账、经费执行、经费预警和财务同步管理模块，可实现科研系统与财务系统对接。

1.4.1经费到账

提供财务来款、来款认领、经费到账以及管理费提取方案管理等功能。

财务来款 登记财务来款信息，可供科研管理人员和项目负责人查询和认领。可与财务系统对接，同步财务来款信息。

来款认领 财务来款可由科研管理人员直接分配到项目入账，也可以采用项目负责人个人认领——科研管理人员审批的方式实现项目入账。系统可提供多种项目入账方式，包括是否拆分经费卡、是否拆分预算等，用户可根据实际经费管理模式进行设置和组合。

系统可实现与财务系统对接，向财务系统推送项目入账信息。

经费到账经费到账模块主要展示已审核通过后的项目经费到账记录，项目负责人可查看经费到账明细，在线打印经费到款通知单，到财务处办理相应的经费划拨手续。

管理费提取方案设置科研管理人员可设置各类科研项目管理费提取方案，配置管理费提取公式。项目入账时，系统会依据来款类型和项目类型，自动套用对应的管理费提取方案，计算各级管理费提取金额，科研管理人员也可以手动编辑最终管理费提取金额。

1.4.2经费执行

经费执行模块提供经费外拨、经费结转、执行进度统计、项目工作量分割、项目绩效分割、经费支出统计等功能。

经费外拨合作单位的外拨经费登记、审核，由项目负责人发起，从所负责项目入账经费中申请外拨经费，科研管理人员审批。

经费结转针对已结项但经费尚有结余的项目，可进行结转操作。经费结转可由项目负责人发起，科研管理人员审批，也可由科研管理人员统一结转。

执行进度统计 系统可与财务系统对接，同步获取项目经费报销数据，并从项目类别、学院和预算科目等维度，对科研项目经费到账和执行情况进行统计分析。

项目工作量分割 可分割项目经费工作量至各项目成员，用于项目成员工作量考核。

项目绩效分割 可分割项目绩效经费至各项目成员，经科研管理人员审批后进行绩效发放。

1.4.3 经费预警

科研管理人员可针对不同类别项目，设置经费预警触发条件、发送方式、发送时间、发送内容等信息。对经费执行进度较慢触发预警条件的项目，系统自动向项目负责人发送预警信息。

1.4.4 财务同步

在条件允许的情况下，科研系统可与财务系统进行对接，实现科研项目、批复预算、财务来款、项目入账以及财务报销等数据同步。系统自动记录同步时间、批次以及科研和财务同步数据信息，并提供相应的查询功能。

1.5 成果管理

成果管理子系统提供包括各类科研成果、知识产权、成果获奖以及学术交流活动信息管理功能，可基于Excel批量导入、第三方数据库对接、数据推送认领等方式，实现各类科研成果信息快速、智能采集和认定。

1.5.1 科研成果

科研成果模块提供学术论文、学术著作、研究报告、鉴定成果、艺术作品等成果信息管理功能。

学术论文 提供论文信息新增、删除、编辑、查询、审核、批量管理、导入、导出以及统计分析功能。系统支持用户对期刊进行分级管理，一个刊物级别可对应多个期刊或者期刊源。用户可根据自身需求，建立刊物级别划分标准。划分刊物级别后，论文信息自动与刊物级别匹配，为论文考核奖励提供计分依据，可在考核奖励模块中设置。系统可设置期刊源及其期刊库信息，期刊源与刊物级别相关联。

学术著作 提供著作信息新增、删除、编辑、查询、审核、导入、导出以及统计分析功能。

研究报告 提供研究报告信息新增、删除、编辑、查询、审核、导入、导出以及统计分析功能。

鉴定成果 提供鉴定成果信息新增、删除、编辑、查询、审核、导入、导出以及统计分析功能。

艺术作品 提供艺术作品信息新增、删除、编辑、查询、审核、导入、导出以及统计分析功能。

1.5.2 知识产权

知识产权模块提供专利、著作权、标准等知识产权信息管理功能。

专利 专利信息管理 系统提供专利信息新增、删除、编辑、查询、审核、导入、导出以及统计分析功能。

著作权 提供著作权信息新增、删除、编辑、审核、导入、导出、批量管理、统计分析功能。

标准 提供标准信息新增、删除、编辑、审核、导入、导出、批量管理、统计分析功

1.5.3 成果获奖

成果获奖模块提供获奖成果管理功能。提供获奖成果信息新增、删除、编辑、查询、审核、导入、导出以及统计分析功能。

1.5.4 学术交流

学术交流模块提供主办会议、学术讲座、参加会议、合作研究等活动信息管理功能。

主办会议 主办会议指学校承办的会议，系统提供主办会议信息新增、删除、编辑、审核、导入、导出、批量管理和统计分析功能。主办会议可分为国际、国内、省内等多个级别进行管理。二级单位可通过系统申请主办学术会议，然后由科研管理人员审核。

学术讲座 学术讲座指对二级单位组织的各类交流论坛和讲座。系统提供学术讲座信息新增、删除、编辑、审核、导入、导出、批量管理和统计分析功能。

参加会议 参加会议是指对科研人员外出参加的学术会议。科研人员登记相应的会议信息，通过科研管理人员审核后备案。

合作研究 合作研究包括人员派遣和人员接收两部分。人员派遣模块提供对合作研究中派遣人员和研究课题信息的管理功能，包括派遣人员新增、删除、编辑、查询、审核、导入、导出、批量管理以及统计分析功能，可依据数据导入模板进行批量导入。人员接收模块提供对合作研究中课题信息和接收人员信息的管理功能，包括接收人员新增、删除、编辑、查询、审核以及统计分析功能。

1.6 成果网推

成果网推子系统主要通过与第三方数据库对接，实现论文网推、JCR分区表对接等功能。

1.6.1 论文网推

系统可实现与权威第三方论文数据库（知网、万方、Web?of?Science、EI、CSSCI）对接，通过网络爬取引擎，将本校论文题录信息抓取至本地数据库，并与本校作者姓名进行匹配后，将论文信息推送给本校作者，作者登录系统后进行认领确认，论文认领成功后直接转入论文数据库，减少论文登记、审核工作量。

科研管理人员可以选择论文来源，手动启动论文检索。

系统自动记录网络检索日志。

1.6.2 JCR分区表对接

系统可实现与中科院JCR期刊分区数据在线平台的网络对接，获取JCR分区表信息，将期刊大类分区和影响因子信息与论文自动进行关联。

1.7 考核奖励

考核奖励子系统提供科研考核和考核奖励两个模块，可基于系统中已认定的科研数据，实现学校年度科研绩效考核和奖励全过程信息化管理。

1.7.1 科研考核

提供考核方案设置、计分细则设置、岗位标准设置、分摊方案设置、考核流程管理、考核分值确认以及考核结果统计等功能。

考核方案设置 在考核工作开始前，需选定考核范围以及对应的计分细则、分摊方案和岗位标准，形成具体的考核方案。系统提供考核方案新增、编辑、查询等功能。系统支持对科研机构或者科研人员两类对象进行考核。考核范围包括各类科研项目、经费和成果数据，指定考核范围时，需指定相应的计分细则。

计分细则设置 设置各类业务数据计分细则，包括基准分值、权重分值、分配方式、计算方式以及显示属性等，作为各类业务数据得分计算的依据。不同类型项目、成果数据可依据其不同属性字段建立相应的计分标准。

分摊方案设置 设置多成员合作项目、成果的贡献分配方案，系统提供了多张分摊模式，可依据成员排名或者署名顺序进行分摊，可建立阶梯分摊方案，也可平均分摊，也可依据成员贡献率进行分摊。

岗位标准设置 根据学校实际情况和职称标准，制定相应的岗位标准，即各岗位的基准分值。

考核流程管理 完成考核方案设置后，科研管理人员即可以建立考核批次计划，按照数据模板批量导入被考核人员清单，启动科研考核工作。系统自动按照考核方案进行分值计算，生成考核结果确认单，提交被考核人员进行确认，被考核人员若对考核结果有异议，可在线提交申述意见，由科研管理人员进行处理。所有考核结果经个人确认后，考核结束，考核数据备案。新增考核批次建立本次考核批次信息，包括考核批次名称、考核方案、开始日期、结束日期等信息。

导入考核人员科研管理人员可按照系统提供的Excel模板，批量导入考核人员信息，也可以逐项登记考核人员信息。

启动考核启动考核后，系统自动计算被考核人员分值，并将考核结果推送给被考核人员进行确认。

被考核人员登录系统后，在我的考核里可查看个人考核详情并确认分值结果，决定是否提交申述意见。提交申述意见后，由科研管理人员对申述意见逐条进行处理。

考核截止后，若个人未确认考核分值，系统默认提交，无申述意见。

考核过程监控科研管理人员可在线跟踪被考核人员分值和确认进度。

考核结束当所有被考核人员完成考核结果确认后，考核结束。科研管理人员可查看、查询和统计所有考核结果。

考核备案导出科研管理人员可对考核结果进行备案、导出等操作，可查看和导出考核排名表。

1.7.2 考核奖励

科研管理人员可根据考核结果，制定奖励方案，发放考核奖励。也可以不依据考核结果，独立制定奖励方案，进行奖励发放。

奖励方案设置 选定奖励范围以及对应的奖励细则、分摊方案和岗位标准，形成具体的奖励方案。系统提供奖励方案新增、编辑、查询等功能。奖励方案设置具体功能可参考考核方案设置部分。

奖励流程管理 完成奖励方案设置后，科研管理人员即可以建立奖励批次计划，按照数据模板批量导入被奖励人员清单，启动奖励发放工作。系统自动按照奖励方案进行奖金计算，生成奖励结果确认单，提交被奖励人员进行确认，被奖励人员若对奖励结果有异议，可在线提交申述意见，由科研管理人员进行处理。所有奖励结果经个人确认后，科研管理人员可对奖励结果数据进行备案，导出奖金发放清单，办理奖金发放业务。奖励流程管理具体功能可参考考核流程管理部分。

1.8 基础资源

基础资源子系统提供科研队伍（含科研人员、专家人才以及组织结构）、基础平台、文档共享以及导入导出日志管理功能。

1.8.1 科研队伍

提供科研人员、专家人才和组织结构信息管理功能。

科研人员 实现科研人员基本信息和详细信息（科研相关信息）管理。系统可定期同步人事系统，获取科研人员基本信息。系统可自动统计科研人员相关项目、经费、成果等数据，生成个人科研详情表。科研管理人员可以通过科研人员列表，查看科研人员的科研详情表。

科研人员可以查看自己的科研详情表，可对科研详情表所展示的内容进行筛选，对所展示的字段进行设置，导出相应的Excel表格，支持在线打印。

1.8.2 专家人才

建立专家库，提供专家信息管理功能，包括校内和校外专家。系统提供专家分组和遴选功能，用户可根据需要进行专家分组和遴选操作，以支撑相关评审工作开展。专家可登陆系统，对分配的项目或者评奖申报材料进行在线评审和打分。

1.8.3 组织结构

提供组织结构信息管理功能，包括相关科研单位和管理单位信息管理。可设置相关单位负责人、联系人等信息，可设置其下属/二级单位。系统可通过单位列表，查看和统计单位人员信息，统计单位科研项目、经费、成果等信息。

1.8.4 基础平台

基础平台通常指相关实体或者虚拟的研究机构，包括实验室、研究基地、研究中心、工程中心等研究机构。科研管理人员可管理和维护研究机构基本信息，可查看研究机构的科研人员列表，可统计各研究机构科研人员、项目、经费、成果等信息。

1.8.5 文档共享

系统提供各类科研管理文档共享功能，可设置文档类型，由科研管理人员进行文档发布、管理和维护，向科研人员共享。科研人员可查询、浏览和下载相关科研文档，科研管理人员可查看文档下载次数信息。

1.8.6 导入导出日志

系统自动记录用户的导入导出日志，按照模块名进行归类和统计，显示导入导出数量、类型、日志状态、操作人员、时间等信息，并且可以在规定时间内进行撤销操作。

系统提供导入日志详情，便于科研管理人员查看系统数据导入情况。

1.9 科研统计

年度统计作为科研管理日常工作的重要组成部分,科研管理部门每年需要对不同的归口部门提交不同的科研数据,完成相应的科研统计上报工作。其中主要有教育部社科统计和科技统计。本系统需要兼容教育部的社科统计和科技统计，能够通过系统完成统计上报。

2、横向集成管理要求

此次科研平台开发建设内容，除了科研处内部管理所需的以上功能外，还需完成学校横向管理方面的数字化校园集成、财务集成等集成服务。

2.1 数字化校园集成

新建的科研创新服务平台需完成与学校智慧校园开放平台的对接，实现单点登录、统一身份认证集成及数据中心集成。

2.2 科研财务集成

除了上述功能之外，新建的科研管理平台应该能与我校财务系统集成对接（财务厂商集成费用不包含在此项目预算内），实现科研财务数据共享，使得科研平台读取财务来款信息、支出信息，推送预算、到账信息给财务系统，厂商需提出详细的集成方案。

财务集成需满足计财处如下需求：

新建项目的流程应为项目负责人在系统中填报立项信息、预算、合同等必要信息。
项目立项 可填写相应的预算额度，并根据项目总金额预计税金和管理费，在项目预算额度控制时扣除这部分费用，剩下部分可按照科研预算管理办法所规定的预算填报规则进行填报。各预算控制科目可根据实际管理办法设置相应的控制比例，例如，XX费不超过15%、YY费必须超过50%
立项信息填报时，系统可根据个性化需要对项目编号进行编码，系统根据项目的项目类型、横纵向、项目总数、科研或社科分类等维度自动生成相应的项目编号，编号全局确保唯一。
新建项目信息填报完成后，由科研处审核确认，立项信息可通过接口或中间数据库传入财务系统。
项目信息中应包含财政项目或非财政项目的字段，用于记录该项目的经费来源
项目信息中各类信息应与财务系统的各项目类型做一一对照，可根据财务系统的要求增加相应的字段。
项目来款 项目来款功能可读取财务系统传输的款项，由项目负责人或科研处工作人员进行认领。
提供项目与来款收入的绑定功能，来款后根据实际税率计算税金，根据管理费比例提管理费。
确认完成后系统自动或手动将相应的来款收入推入财务系统中
预算调整 项目立项后，如需调整或追加项目预算额度，项目负责人可在系统中进行调整，每次调整应得到科研处审批通过后，传入财务系统中。预算调整时，各项预算科目明细数值也应符合新建项目时的预算填报规则。每次调整均应保留调整记录备查。
项目结题项目结题后，应提供项目经费结项预算和结项信息给财务系统

2.3 资产系统集成

新建的科研平台需完成与我校资产系统对接，满足学校资产系统对于学校平台机构在仪器设备方面的管理需求。

2.4 微信端集成