中国石油大学(华东)

审计管理信息系统校内磋商采购公告

编号：ZSDCS2019-010

中国石油大学（华东）依据学校管理规定，并参照《中华人民共和国政府采购法》及其他相关法规，就下述采购项目进行校内磋商采购，欢迎符合条件的合格供应商参加。有意参与投标者请速与中国石油大学（华东）采购与招标办公室联系投标报名事宜。

一、招标人名称：中国石油大学（华东）

二、招标人地址：山东省青岛市黄岛区长江西路66号

三、本次招标内容如下：

名称：审计管理信息系统

数量：1套

预算：45万元

技术要求：详见附件。

四、资格要求

1.投标人须符合《中华人民共和国政府采购法》第二十二条的相关规定。

2.投标人未被列入“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）“失信被执行人”、“重大税收违法案件当事人名单”、“政府采购严重违法失信名单”；不处于中国政府采购网（www.ccgp.gov.cn）“政府采购严重违法失信行为信息记录”中的禁止参加政府采购活动期间。

3.本项目不接受联合体投标。

五、招标文件的获取

1.可采用以下两种方式获取招标文件：

（1）现场交费报名。地点：中国石油大学（华东）青岛校区图文信息中心0815室。

（2）网上交费报名：请扫描下列微信二维码。

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注：交费完成后请将报名信息发送邮件至zhaobiao@upc.edu.cn。报名信息至少包括：投标项目标号、投标公司全称、联系人姓名、联系电话等。如24小时后未收到招标文件，请致电****-********。如需开具发票，请于交费后一周内到财务处收入管理科领取。

2.报名起止时间：2019年6月21日--2019年6月26日下午17:00前(北京时间，节假日除外)。

3.工本费:100元（售后不退，未购买采购文件的投标人不具备参加投标资格）

六、投标文件递交起止时间、地点

递交起止时间：2019年7月2日14:30-15:00（北京时间）。

递交地点：中国石油大学（华东）图文信息中心0920室。

递交方式：投标人必须于投标截止时间前现场递交投标文件，逾期不再受理，传真、邮寄等方式递交的投标文件概不接收。

七、开标时间：2019年7月2日15:00（北京时间）

开标地点：中国石油大学（华东）图文信息中心0920室。

八、投标保证金：伍仟元，(投标保证金于开标前交到学校财务处，凭投标保证金收据参加开标会议。交纳地点：中国石油大学（华东）图文信息中心二楼)。

九、联系方式：

项目联系人：徐老师 联系电话****-********

邮箱：zhaobiao@upc.edu.cn

采购与招标办公室网址：http://zb.upc.edu.cn

招标监督电话：****-********

中国石油大学（华东）采购与招标办公室

2019年6月20日

附件：

主要建设内容

（1）建设内部审计管理与作业平台。审计管理平台，包括审计计划、项目委托、任务分配、审计公告、项目进度查询、权限分配、分级审核、审计整改、审计通报、信息查询及统计等；审计作业平台，包括预算执行与决算审计、经济责任审计、科研经费审计、内部控制审计、工程审计、其他通用审计等项目的内审、外审业务模块。

内部审计管理与作业平台应涵盖审计管理与审计作业等常用功能，包括权限管理、审计计划管理、审计项目管理、审计类型定义、审计模板定义、查询统计与报表、预警监控等功能。

①统一权限管理。将领导、被审计单位、审计工作人员及审计事务所等各种相关角色纳入统一的权限管理体系，可以灵活定义不同角色的权限，确保各个角色在统一的信息管理平台上进行工作。

②审计计划管理。实现审计计划的制定、审批与上报的流程管理。

③审计项目管理。实现审计项目从立项、实施、终结到归档的全过程管理。

④审计类型及审计阶段自定义。用户可以自定义需要的审计类型以及每种审计类型需要执行哪些审计阶段，每个审计阶段需要执行哪些审计步骤，并定义每个审计步骤的目标等。

⑤审计底稿模板化管理。根据不同的审计类型，用户可以定义规范的底稿模板，在审计作业时方便调用。

⑥审计作业管理。支持审计人员按照审计步骤分工作业，并支持完整的审计作业过程。为减轻审计人员工作量，审计底稿支持在线编辑，无须另打开office编辑上传。支持方便的审计疑点发现及确认管理，疑点能够自动与底稿关联。

⑦审计报表管理。开发审计报表智能统计、汇总、查询模块，并预留与教育部审计统计报表系统对接接口，实时、及时、准确地完成教育审计报表的统计、汇总、上报等任务。除了教育部需要的必需报表外，还能提供如各项目审计时效表、各事务所审计效益统计表、年度管理部门项目负责人数据分析表等多种审计报表。

⑧查询及统计分析支持图形化展示。可以实现给用户呈现交叉报表、饼形图、散点图、线图、柱形图，还可以利用OLAP多维数据分析，通过向下钻取、数据切片和旋转以及交互式图形分析，使各级管理用户在统计分析功能中能多维度观察审计数据信息，观察动态的、可组合的数据分析结果。

⑨需要支持经济责任审计、预算执行及决算管理审计、科研经费审计、内部控制审计、工程审计、其他通用审计等全流程的管理，并提供有效的辅助作业工具，从审计项目立项到终结阶段中的各个子阶段都可以自定义阶段目标、阶段内容和审计指引，并对整个业务流程进行有效监控及审核。

⑩通过对审计项目中数据的进一步统计分析及数据挖掘，相关负责人可以多维度掌握全校审计项目情况，为领导决策提供依据。

（2） 建立标准审计流程及中间文档格式。对各类审计工作，总结其工作规范和流程，提炼出标准流程及标准文档，并提供可扩展补充的文档格式。

（3） 建设审计知识库。审计知识库建设主要包括三个方面：审计问题分析工具库、审计资料库及审计法规库。

①审计问题分析工具库建设。为方便审计人员开展审计作业而提供的针对审计对象财务及业务数据进行分析、统计、汇总的系统功能工具集。包括审计查询工具、审计分析工具，审计智能预警工具。用户可以构建、丰富问题分析模型，问题分析模型可以支持用户自定义，无须用户编写复杂的SQL即可实现。

②审计资料库建设。建立审计历史资料库，审计历史资料包括历年积累的审计管理资料、审计案例及问题库资料等，可在审计人员实施审计作业时，提供联想、对比和经验等辅助。

③审计法律法规库建设。支持审计法律法规定义与维护，建立比较完善的审计法律法规库，并将法律法规与审计事实关联，方便审计人员在审计作业时调用，并可以自动写入审计底稿，减轻审计人员工作量。

2、系统维护模块建设需求

（1） 用户信息管理

用来设置本系统的所有用户及其权限。

（2）部门管理

主要维护送审部门、外审机构和往来单位的基础信息。

（3）事实类型管理

用来设置审计疑点确认的事实类型，如：财务处理不当、损失浪费、违规违纪、工程审减等。系统管理员可根据本校实际需求对分类添加或修改。同时可以跟法律法规库相连。

（4）审计意见管理

此功能用来设置审计过程中工作联系单、审计意见、审计报告、审计建议书等，用户可自定义文档类型和模板，审计作业过程中可以直接调用。

（5）审计工具管理

此功能提供系统中所有已定义的审计工具。

（6）审计类别管理

此功能用来定义学校审计需要的所有审计类型，系统管理员可以对其进行添加或修改以适应学校的需求。

（7）上传资料明细

此功能主要用来设置各审计类型的项目立项时需要上传的审计资料，被审计单位可据此上传对应的送审资料。

（8）审计阶段管理

此功能主要用来设置各审计类型下的各个审计状态下的审计阶段（例如财务收支审计类别下的审计准备下的编制并报批审计工作方案阶段）。可以根据学校的需求对审计阶段进行新增、修改或删除。

（9）审计模板管理

此功能用来设置审计过程中可能用到的所有文书或底稿模板文件，审计作业过程中可直接读取并编辑。

3、财务审计模块建设需求（含经济责任审计、科研经费审计、预算执行与决算审计、内部控制审计、其他通用审计等模块）

（1）财务数据准备模块

①财务用户准备

用来对审计系统中不同审计项目可能需要取数的所有财务用户进行管理。

②上传财务数据

该功能是用来上传从财务处取到的财务数据压缩包（由财务系统导出）。

（2）审计项目管理模块

①新建项目

新建一个审计项目，上传相关资料，并上报审核。

②领导审批项目

用来完成对待审核的审计项目进行审核，类似之前的审计计划审核。

③指定主审和审计人员

指定该项目的组长及审计人员、复核人员等。

④工作分配

审计组长对审计组人员进行工作分配。

⑤流程大纲及分工查看

查看审计流程大纲及小组所有人员分工。

⑥项目进度信息一览

所有已完成和正在进行的项目都可以在“审计管理—审计项目管理—项目进度信息一览”查看。

⑦档案管理

对于已经归档的项目可以在“审计管理—审计项目管理—档案管理”中查看并下载该项目所有文书合并的PDF文件。

（3）审计数据准备模块

①指定审计项目数据范围

该模块包括：指定账套，指定科目范围、指定项目范围和预算项设置功能。

②生成审计项目中间数据

财务数据范围选择好后，在此模块中根据需要的财务年份“生成审计项目的中间数据”，包括“生成凭证”，“生成科目余额表”和“生成项目余额表”。

（4）审计作业模块

①查看审计作业大纲

可以查看审计项目中每个成员的作业任务。

②阶段作业

可以在此模块中查看登录项目的所有审计作业的要求及分配的人员，便于用户对该审计项目的总体情况有所了解。

③文书管理

此功能用来统一管理审计作业过程建立的所有审计文书，可以查看文书的主要内容，提交文书审核，底稿复核人员可以在“审核文书”功能里审核所有提交自己审核的文书。

④疑点管理

此功能用来对审计作业过程中的所有疑点进行管理，里面包括“凭证抽样库”（为方便用户抽凭，在工具凭证查询里面选择需要抽样的凭证添加到凭证抽样库，然后在疑点管理中导出所有需要抽样的凭证去查看凭证，然后将有问题的凭证在此勾选）、“审计疑点管理”、“关联疑点和底稿”和“疑点汇总结论”。

⑤项目状态

此功能允许审计组长在某个大阶段结束后，手工改变项目的阶段状态。

⑥项目归档

审计项目的项目状态处在“审计归档”时，可以在此模块归档，此模块也是审计流程中的最后一个阶段。

(5)常用工具模块

①科目查询

可以根据科目条件查询科目余额和发生额情况。

②科目余额

可以根据不同的条件查询科目余额情况，可以以图表方式展示。

③凭证查询

可以根据不同的凭证查询条件查看相关凭证，并可以直接加入疑点或者凭证抽样库。

④项目查询

可以查看各个项目收支情况，并可以挖掘到项目科目执行情况及凭证明细。

⑤财务总览

可以查看所需财务数据。

⑥结余分析

可以通过科目条件查看该科目下项目的执行情况。

⑦预算分析

对一组或者一个项目进行预算的执行情况分析。

⑧经费收支一览

可以根据不同的起始日期查看该段时间内的项目收支情况。

(6)业务统计模块

①审计人员业务统计

以“审计处领导”或者“审计组长”的身份登录，可以看到所有审计人员的工作量，包括参与的项目和底稿数量。

②审计情况统计表

可以实时查看当年执行的各类审计项目的汇总情况。

(7)标准工作流程及标准文档（以经济责任审计为例）：

①审计准备阶段：

工作流程： 立项->成立审计组->审前调查，发送征询函->编制审计实施方案->向被审计对象发送提交审计资料通知。

标准文档： “立项表”、“审前调查表”、“审计实施方案”、 “审计通知书”、“审计承诺书”等

②审计实施阶段：

工作流程：审计进点会->审计公示->预算执行和财务收支的真实、合法和效益情况取证->重大经济决策和经济事项决定的程序和效果情况取证->现金、固定资产等各类资产的安全、完整情况取证->执行国家财经政策和学校规章制度、建立内部控制制度情况取证->对下属单位财务收支以及有关经济活动的管理和监督情况取证->其它与审计事项有关的情况取证->出具“审计报告（征求意见稿）”

标准文档：“工作底稿”、“审计公示”、“审计日记”、“审计取证单”“审计报告”、“内部审批单”、“资料交接表”等

③审计终结阶段：

工作流程：书面征求被审计单位对“审计报告”意见->正式出具审计报告->签发审计报告，上报分管校领导->分送有关部门->违反违规行为移交有关部门核实和处理

标准文档：“关于审计报告征求意见稿的回复意见的处理意见格式”、“征求被审计单位意见单”、“审计报告报批单及呈报单”、“被审计单位送达函”、“审计移送处理书”、“纪检部门送呈函”、“组织部送呈函”等

④审计整改阶段：

工作流程：审计处及有关职能部门负责跟踪、检查被审计单位整改和审计建议落实情况

标准文档：“审计整改意见书”、“管理建议书”等

⑤审计归档阶段：

工作流程：审计处负责将审计原始材料装订成册，统一归档

标准文档：“审计档案封面格式”、“审计目录要求”等

4、工程管理审计模块建设需求

（1）功能要求

①构建建设、修缮工程项目审计全流程管理平台。

实现中国海洋大学工程项目审计的全流程管理，竣工结算审计涵盖项目立项、资料审核、现场查勘、初稿定价和审结等阶段，全过程跟踪审计涵盖投资立项、勘察设计、招标发包、施工及竣工结算等阶段，并对每个阶段进行任务分解，清晰定义每个作业任务的工作内容，由专人承担相应工作。

②实现对外审机构审计质量的有效监督。

在系统中可以与外审机构实时交互，可以对外审机构的审计质量进行有效监督。

③保证审计资料的完整性和有效性。

建设项目中涉及的审计资料比较多，可以通过资料上传及审核保证审计资料的完整和有效。

④保证审计的时效性。

通过对工程审计各个阶段中工作时间点的控制，可以让领导或者相关工作人员及时掌握审计进度，及时发现问题并解决问题，保证审计时效。

（2）系统需要实现的主要工作流程（以内审为例）：

应包含资料审核、查勘现场、审核计算、核对、初稿、审结、归档等工作流程。

技术要求

1、主要技术要求

（1）系统要求综合运用Internet技术，采用Web Service多层的B/S体系结构，后台数据库要求使用Oracle数据库满足大批量数据处理的要求。

（2）审计类型及审计阶段可以支持自定义。支持用户定义自己单位需要的审计类型以及每种审计类型需要执行哪些审计阶段，每个审计阶段需要执行哪些审计步骤，并定义每个审计步骤的目标、相关角色等。

（3）审计步骤流程合规性、及时性、完整性控制，对不同审计类型的项目实施步骤顺序进行严格控制。可以设置审计作业流程中的必执行项：流程的单项控制，即上一必执行项没执行，下一步骤无法进行。如在执行项目终结、归档操作的情况下，其必执行项仍有未完成内容，系统将不允许其对上述两项内容操作。

（4）可以预先设置作业中需审批的流程。在审计过程中，需要对某些审计文档进行审批，可以对每个审计步骤设计不同的审计流程。

（5）设置审计作业各步骤所对应的审计角色。可以在标准的审计作业流程中的各步骤定义对应的审计角色，实现在每个对应该流程的项目在分工时角色自动分配，实现审计人员只针对所分配的审计程序内容根据流程开展工作。

（6）审计底稿模板化管理。根据不同的审计类型，用户可以定义规范的底稿模板，在审计作业时方便调用。

（7）审计底稿支持在线编辑，无须另打开office编辑上传。审计底稿可以自动引用审计项目中的一些信息，如项目名称、审计目标等，无须用户再次输入；对于审计问题与审核意见也可以自动引用到底稿中，无须用户再次编辑。

（8）审计管理和审计作业合一，做到OA和AO的无缝结合。

（9）审计问题能够预先与审计法律法规关联，方便审计人员在作业过程中使用。

（10）附件扫描上传支持高拍仪直接拍照上传。及时将财务凭证等重要文档、审计证据等审计资料以图像资料形式存入系统，并可以根据需要与审计过程中的底稿相关联。

2、性能要求

（1）客户端一般响应时间，普通浏览查询不超过5秒；C/S不超过5秒；

（2）报表统计时间不超过15秒；

（3）支持多名用户信息，如学生信息的一次性导入，导入2000行数据时间不超过300秒；

（4）B/S结构的系统支持1000用户以上并发使用，并保证性能不受影响。

3、其他相关技术需求

投标人需要提供系统整体建设方案描述，除需要对本需求文档中的功能需求逐项列表进行点对点应答外，方案还应描述全面、合理可行，能够满足以下技术指标和要求。

（1）二次开发扩展支持

易于二次开发：系统提供二次开发的接口程序所需的源代码和数据结构，可以方便用户将其他需求扩展到该系统平台上，要求提供详细开发指导文档，并可为客户提供二次开发服务与技术支持。

充分兼顾现有业务数据（如中国海洋大学财务、国资、基建、后勤、招标、科研、人事等系统数据）：在本系统实施初期要将这些数据作为初始数据导入到新建本系统中，以保证工作的平稳过渡。导入方式不限制，但要保证导入数据的正确性、完整性和一致性。

先进的开发平台：开发平台技术先进、成熟，具有广泛应用，具有较强的系统安全性，工具容易上手，支持应用功能的快速开发与实现，能够提供所见即所得的成效。

********1">（2）性能和用户数、并发数要求

并发数不低于1000，不限系统用户数，页面响应时间小于2秒。录入、修改响应时间1~3s，删除响应时间在1~3s，查询平均响应时间<3s。

********3">（3）客户端适配需求

系统所有功能支持B/S模式，要求支持目前主流浏览器（如Internet Explorer 6/7/8/9/10/11、Chrome v23或更高版本、Safari 5或更高版本、火狐、360、腾讯TT等）及移动设备。浏览器插件：如需安装浏览器插件，须一次性安装所需插件，不得多次提示安装。

安全软件：不得被常用安全软件（瑞星杀毒软件、360杀毒、360安全卫士等）认定为可疑或危险程序。