霍山县市场监管局“双随机、一公开”抽查工作指引招标公告-采招网

霍山县市场监管局“双随机、一公开”抽查工作指引招标公告

招标
安徽省-六安市-霍山县
发布：2019-12-25
截止：--
附件:0

招标正文



霍山县市场监管局“双随机、一公开”抽查工作指引招标公告

总述

一、登记事项检查工作指引

二、公示信息检查工作指引

三、直销行为检查工作指引

四、价格行为检查工作指引

五、拍卖等重要领域市场规范管理检查工作指引

六、电子商务经营行为监督检查工作指引

七、广告行为检查工作指引

八、工业产品（食品相关产品）生产许可证获证企业检查工作指引

九、食品生产监督检查工作指引

十、食品销售监督检查工作指引

十一、餐饮服务监督检查工作指引

十二、食用农产品市场销售质量安全检查工作指引

十三、特殊食品销售监督检查工作指引

十四、特种设备使用单位监督检查工作指引

十五、特种设备生产单位监督检查工作指引

十六、计量监督检查工作指引

十七、检验检测机构监督检查工作指引

十八、市场类标准监督检查工作指引

十九、知识产权（商标、专利、特殊标志）使用行为检查工作指引

二十、知识产权代理行为检查工作指引

二十一、实地抽查情况记录表

二十三、二十二、抽查结果公示审批表

二十四、抽查结果更正审批表

总述

本工作指引适用于《安徽省市场监管局随机抽查事项清单（第一版）》

所列各抽查事项的实地核查。除实地核查外，“双随机、一公开”监管中

还可根据具体情况采取书面检查、网络监测、专业机构核查、抽样检测等

适当方式进行检查。

本工作指引适用清单所列检查对象，包括企业、个体工商户、农民专业

合作社等市场主体以及产品、项目、行为等。

本工作指引中的检查依据内容均引用相关条款原文，涉及工商行政管理、

质量监督管理、食品药品监督管理等文字未作修改。

一、前期准备

实地核查前，可根据需要查阅检查对象登记、备案、行政许可、

行政处罚等基本信息，或委托第三方机构、数据公司，

通过信息化手段进行事先查询，初步了解检查对象的实际情况、

可能存在的问题等，提高检查效率。

二、实地核查

实地核查，检查人员不得少于两人，应当出示执法证件（或

特种设备安全监察员证件）。同时，可吸收检测机构、科研院所、

专家学者等参与。在核查中，应注意通过文字、音频或影像等方

式留存核查痕迹，必要时可邀请相关人员作为见证人。检查人员

应填写《实地核查情况记录表》，并要求检查对象法定代表人（负

责人）签字或盖章确认。无法取得签字或者盖章的，检查人员应

当注明原因。

三、结果判定

双随机抽查结果的类型包括：未发现问题、未按规定公示应

当公示的信息、公示信息隐瞒真实情况弄虚作假、通过登记的住

所（经营场所）无法联系、发现问题已责令改正、不配合检查情

节严重、未发现开展本次抽查涉及的经营活动、发现问题待后续

处理。

（一）通过对抽查对象所匹配的抽查事项的检查，未发现违

反本指引所列法律法规的，可认定为“未发现问题”。

（二）企业未依照《企业信息公示暂行条例》第十条规定履

行公示义务的，应当书面责令其在10 日内履行公示义务。企业

未在责令的期限内公示信息的，可认定为“未按规定公示应当公

示的信息”。

（三）检查中发现下列公示信息与检查情况不一致的，可认

定为“公示信息隐瞒真实情况弄虚作假”：

1.企业投资设立企业、购买股权信息；

2.股东或发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式

等信息；

3.有限公司股东股权转让等股权变更信息；

4.资产总额、负债总额、所有者权益合计、营业总收入、主

营业务收入、利润总额、净利润、纳税总额信息；

5.对外提供保证担保信息；

6.行政许可、行政处罚、知识产权出质登记等即时公示信息。

（四）有以下情形之一的，可认定为“通过登记的住所（经

营场所）无法联系”：

1.通过实地核查，确认实际不存在该企业，并由登记的住所

或经营场所产权所有人、物管公司、相关部门等予以证明的；

2.通过实地核查、第三方证明或邮寄等方式，能确认登记的

住所或经营场所实际不存在的；

3.经向企业登记的住所或经营场所两次邮寄专用信函，无人

签收的。

（五）对检查发现的违反本指引所列法律法规的行为，通过

指导、提示、告诫等方式要求检查对象当场改正，且已当场改正

的，可认定为“发现问题已责令改正”。

（六）有以下情形之一的，可认定为“不配合检查情节严重”：

1.拒绝检查人员或其委托的专业机构进入被检查场所的；

2.拒绝向检查人员或其委托的专业机构提供相关材料的；

3.其他阻扰、妨碍检查工作的行为，致使检查工作无法正常

进行的。

（七）未发现检查对象从事本次抽查匹配的检查事项，并经

检查对象法定代表人（负责人）书面承诺的，可认定为“未发现

开展本次抽查涉及的经营活动”。

（八）对检查发现的违反本指引所列法律法规的行为，不能

通过指导、提示、告诫等方式现场纠正，需进一步调查处理的，

可认定为“发现问题待后续处理”。经进一步调查确定没有问题

的，将检查结果修改为“未发现问题”。经进一步调查，确实存

在违反本指引所列法律法规的行为，且通过立案调查等方式进行

了处理的，检查结果不变。

四、审核公示

检查实施单位在每批次抽查任务结束后，应汇总抽查结果，

填写《抽查结果公示审批表》，经单位负责人批准后，录入省事

中事后综合监管平台，通过国家企业信用信息公示系统集中公

示。各级市场监管部门通过核实发现公示的抽查结果存在错误

的，应当填写《抽查结果更正审批表》，经单位负责人批准后予

以更正。

根据《市场监管总局关于全面推进“双随机、一公开”监管

工作的通知》（国市监信〔2019〕38号）要求，除依法依规不适

合公开的情形外，各级市场监管部门要在抽查任务完成后20 个

工作日内，将抽查检查结果通过国家企业信用信息公示系统、专

业抽查系统和部门网站等渠道进行公示，接受社会监督。涉及市

场主体的抽查检查结果，要及时归集至国家企业信用信息公示系

统。

双随机抽查结果的公示只针对检查行为本身，后续对检查对

象作出的列入经营异常名录、行政处罚等监管执法结果信息应按

照规定的程序另行公示。

五、后续处理

各级市场监管部门应做好抽查检查与后续监管工作的衔接，

建立内部问题线索移转机制，将发现的违法线索及时交由相关业

务部门处理。抽查检查中发现检查对象存在列入“黑名单”、经

营异常名录以及应当予以行政处罚等情形的，不得用责令改正、

行政指导代替。对发现的违法违规行为要依法加大惩处力度，符

合立案条件的要坚决立案查处，维护双随机抽查的严肃性。

双随机抽查中涉及的文书、记录、检查表格、证据等资料，

依照档案管理相关规定归档。

登记事项检查工作指引

一、抽查事项

（一）营业执照（登记证）规范使用情况的检查

（二）名称规范使用情况的检查

（三）经营（驻在）期限的检查

（四）经营（业务）范围中无需审批的经营（业务）项目的

检查

（五）住所（经营场所）或驻在场所的检查

（六）注册资本实缴情况的检查

（七）法定代表人（负责人）任职情况的检查

（八）法定代表人、自然人股东身份真实性的检查

二、检查内容和方法

（一）营业执照（登记证）规范使用情况的检查

检查是否将营业执照置于住所或者营业场所醒目位置，营业

执照是否存在涂改行为。

（二）名称规范使用情况的检查

检查印章、银行账户、牌匾、信笺等所使用的名称是否与登

记注册的名称相同（其中从事商业、公共饮食、服务等行业的企

业名称牌匾可适当简化）；是否存在擅自变更名称的行为；合伙

企业是否在其名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有

限合伙”字样。要求提供银行账户名称情况开展核实。

（三）经营（驻在）期限的检查

查看营业执照上载明的经营期限，是否存在超出经营（驻在）

期限开展经营活动的行为。

（四）经营（业务）范围中无需审批的经营（业务）项目的

检查

查看营业执照上载明的经营（业务）范围、企业财务资料、

对外合同等证明材料，询问相关主管人员、工作人员了解主营业

务范围是否与登记的范围一致，排查是否存在超出登记的经营

（业务）范围开展一般性经营活动的行为。

（五）住所（经营场所）或驻在场所的检查

查看房屋产权证明等住所证明材料，核实登记的住所（经营

场所）或驻在场所是否与实际路牌、楼层等情况一致。

（六）注册资本实缴情况的检查

对属于实缴制行业的企业出资情况进行核查，检查企业提交

的验资报告、财务报表、银行进账单等证明材料，排查有无虚假

出资、抽逃出资、虚报注册资本等线索。

（七）法定代表人（负责人）任职情况的检查

通过业务系统查询企业法定代表人（负责人）是否担任其他

被吊销企业的法定代表人。

查阅任职证明、股东会决议、董事会决议等文件，检查法定

代表人（负责人、执行事务合伙人）是否变更未登记。

（八）法定代表人、自然人股东身份真实性的检查

现场核查时，原则上要求企业法定代表人到场进行身份问询

核实。确实无法到场的，也可通过技术手段远程进行。对自然人

股东，可以通过电话、视频、函询等方式对其身份和投资情况进

行核实，排查是否存在身份被冒用的情况。法定代表人、自然人

股东无正当理由拒不到场或未在规定期限内配合身份核实的，可

认定为“不配合检查情节严重”。法定代表人、自然人股东的身

份与登记情况不符或有明显欺骗隐瞒迹象的，可认定为“发现问

题待后续处理”，对企业开展进一步调查。

本事项所称的法定代表人，也包括企业分支机构的负责人、

合伙企业执行事务合伙人或其委派的代表。本事项所称的自然人

股东，也包括个人独资企业的投资人、合伙企业的自然人合伙人

等。

三、检查依据

（一）《中华人民共和国公司法》（2018年修正）

第一百九十八条违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假

材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公

司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资

本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款;对提交虚假材料或

者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以五万元以上五十

万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

第一百九十九条公司的发起人、股东虚假出资，未交付或

者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机

关责令改正，处以虚假出资金额百分之五以上百分之十五以下的

罚款。

第二百条公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资

的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以

上百分之十五以下的罚款。

第二百一十一条第二款公司登记事项发生变更时，未依照

本法规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记;

逾期不登记的，处以一万元以上十万元以下的罚款。

（二）《中华人民共和国个人独资企业法》（2000年实施）

第三十三条违反本法规定，提交虚假文件或采取其他欺骗

手段，取得企业登记的，责令改正，处以五千元以下的罚款；情

节严重的，并处吊销营业执照。

第三十四条违反本法规定，个人独资企业使用的名称与其

在登记机关登记的名称不相符合的，责令限期改正，处以二千元

以下的罚款。

第三十五条涂改、出租、转让营业执照的，责令改正，没

收违法所得，处以三千元以下的罚款；情节严重的，吊销营业执

照。

伪造营业执照的，责令停业，没收违法所得，处以五千元以

下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十七条第二款个人独资企业登记事项发生变更时，未

按本法规定办理有关变更登记的，责令限期办理变更登记；逾期

不办理的，处以二千元以下的罚款。

（三）《中华人民共和国合伙企业法》（2006年修订）

第九十三条违反本法规定，提交虚假文件或者采取其他欺

骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以

五千元以上五万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，并

处以五万元以上二十万元以下的罚款。

第九十四条违反本法规定，合伙企业未在其名称中标明

“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的，由企

业登记机关责令限期改正，处以二千元以上一万元以下的罚款。

第九十五条第二款合伙企业登记事项发生变更时，未依照

本法规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期

不登记的，处以二千元以上二万元以下的罚款。

（四）《中华人民共和国公司登记管理条例》（2016修订）

第六十三条虚报注册资本，取得公司登记的，由公司登记

机关责令改正，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；

情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

第六十五条公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未

按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责

令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。

第六十六条公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃出资

的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%

以下的罚款。

第六十八条公司登记事项发生变更时，未依照本条例规定

办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记；逾期不登

记的，处以1 万元以上10 万元以下的罚款。其中，变更经营范

围涉及法律、行政法规或者国务院决定规定须经批准的项目而未

取得批准，擅自从事相关经营活动，情节严重的，吊销营业执照。

第七十一条伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照的，

由公司登记机关处以1 万元以上10 万元以下的罚款；情节严重

的，吊销营业执照。

第七十二条未将营业执照置于住所或者营业场所醒目位

置的，由公司登记机关责令改正；拒不改正的，处以1000 元以

上5000元以下的罚款。

（五）《中华人民共和国企业法人登记管理条例》（2016 年

修订）

第二十九条第一款企业法人有下列情形之一的，登记主管

机关可以根据情况分别给予警告、罚款、没收非法所得、停业整

顿、扣缴、吊销《企业法人营业执照》的处罚：

（一）登记中隐瞒真实情况、弄虚作假或者未经核准登记注

册擅自开业的；

（二）擅自改变主要登记事项或者超出核准登记的经营范围

从事经营活动的；

（三）不按照规定办理注销登记的；

（四）伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖或者擅自复印

《企业法人营业执照》、《企业法人营业执照》副本的；

（五）抽逃、转移资金，隐匿财产逃避债务的；

（六）从事非法经营活动的。

（六）《外国企业常驻代表机构登记管理条例》（2013 年修

订）

第十六条代表机构的驻在期限不得超过外国企业的存续

期限。

第十八条代表机构应当将登记机关颁发的外国企业常驻

代表机构登记证（以下简称登记证）置于代表机构驻在场所的显

著位置。

第十九条任何单位和个人不得伪造、涂改、出租、转让登

记证和首席代表、代表的代表证（以下简称代表证）。

登记证和代表证遗失或者毁坏的，代表机构应当在指定的媒

体上声明作废，申请补领。

登记机关依法作出准予变更登记、准予注销登记、撤销变更

登记、吊销登记证决定的，代表机构原登记证和原首席代表、代

表的代表证自动失效。

第三十五条第二款代表机构违反本条例规定从事营利性

活动的，由登记机关责令改正，没收违法所得，没收专门用于从

事营利性活动的工具、设备、原材料、产品（商品）等财物，处

以5 万元以上50万元以下罚款；情节严重的，吊销登记证。

第三十六条第三款伪造、涂改、出租、出借、转让登记证、

代表证的，由登记机关对代表机构处以1 万元以上10 万元以下

的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 1000

元以上1 万元以下的罚款；情节严重的，吊销登记证，缴销代表

证。

第三十七条代表机构违反本条例第十四条规定从事业务

活动以外活动的，由登记机关责令限期改正；逾期未改正的，处

以1 万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，吊销登记证。

第三十八条有下列情形之一的，由登记机关责令限期改

正，处以1 万元以上3万元以下的罚款；逾期未改正的，吊销登

记证：

（二）未按照登记机关登记的名称从事业务活动的；

（三）未按照中国政府有关部门要求调整驻在场所的；

（四）未依照本条例规定公告其设立、变更情况的；

（五）未依照本条例规定办理有关变更登记、注销登记或者

备案的。

（七）《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》（2014 年

修订）

第三十九条合伙企业登记事项发生变更，未依照本办法规

定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记

的，处2000 元以上2万元以下的罚款。

第四十条合伙企业未依照本办法规定在其名称中标明“普

通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的，由企业登

记机关责令限期改正，处2000元以上1万元以下的罚款。

第四十三条合伙企业未将其营业执照正本置放在经营场

所醒目位置的，由企业登记机关责令改正；拒不改正的，处1000

元以上5000元以下的罚款。

第四十四条合伙企业涂改、出售、出租、出借或者以其他

方式转让营业执照的，由企业登记机关责令改正，处2000 元以

上1 万元以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。

（八）《个人独资企业登记管理办法》（2014年修订）

第三十七条个人独资企业使用的名称与其在登记机关登

记的名称不相符合的，责令限期改正，处以2000 元以下的罚款。

第三十八条个人独资企业登记事项发生变更，未依照本办

法规定办理变更登记的，由登记机关责令限期改正；逾期不办理

的，处以2000元以下的罚款。

第四十条个人独资企业营业执照遗失，不在报刊上声明作

废的，由登记机关处以500元以下的罚款；个人独资企业营业执

照遗失或者毁损，不向登记机关申请补领或者更换的，由登记机

关处以500元以下的罚款。

第四十一条个人独资企业未将营业执照正本置放在企业

住所醒目位置的，由登记机关责令限期改正；逾期不改正的，处

以500元以下的罚款。

第四十二条个人独资企业涂改、出租、转让营业执照的，

由登记机关责令改正，没收违法所得，处以3000元以下的罚款；

情节严重的，吊销营业执照。承租、受让营业执照从事经营活动

的，由登记机关收缴营业执照，责令停止经营活动，处以 5000

元以下的罚款。

第四十三条伪造营业执照的，由登记机关责令停业，没收

违法所得，处以5000 元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑

事责任。

（九）《外商投资合伙企业登记管理规定》（2014年修订）

第五十三条外商投资合伙企业登记事项发生变更，未依照

本规定办理变更登记的，由企业登记机关依照《合伙企业登记管

理办法》第三十八条规定处罚。

第五十四条外商投资合伙企业在使用名称中未按照企业

登记机关核准的名称标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有

限合伙”字样的，由企业登记机关依照《合伙企业登记管理办法》

第三十九条规定处罚。

第五十七条外商投资合伙企业未将其营业执照正本置放

在经营场所醒目位置的，由企业登记机关依照《合伙企业登记管

理办法》第四十四条规定处罚。

第五十八条外商投资合伙企业涂改、出售、出租、出借或

者以其他方式转让营业执照的，由企业登记机关依照《合伙企业

登记管理办法》第四十五条规定处罚。

（十）《企业法人法定代表人登记管理规定》（1999年修订）

第十二条违反本规定，应当申请办理法定代表人变更登记

而未办理的，由企业登记机关责令限期办理；逾期未办理的，处

1 万元以上10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，

吊销企业法人营业执照。

（十一）《企业名称登记管理规定》（2012年修订）

第二十六条违反本规定的下列行为，由登记主管机关区别

情节，予以处罚：

（一）使用未经核准登记注册的企业名称从事生产经营活动

的，责令停止经营活动，没收非法所得或者处以2000 元以上、2

万元以下罚款，情节严重的，可以并处；

（二）擅自改变企业名称的，予以警告或者处以1000 元以

上、1万元以下罚款，并限期办理变更登记；

（三）擅自转让或者出租自己的企业名称的，没收非法所得

并处以1000元以上、1万元以下罚款；

（四）使用保留期内的企业名称从事生产经营活动或者保留

期届满不按期将《企业名称登记证书》交回登记主管机关的，予

以警告或者处以500元以上、5000 元以下罚款；

（五）违反本规定第二十条规定的，予以警告并处以500元

以上、5000元以下罚款。

（十二）《个体工商户条例》（2016年修订）

第二十二条个体工商户提交虚假材料骗取注册登记，或者

伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照的，由登记机关责令改

正，处4000 元以下的罚款；情节严重的，撤销注册登记或者吊

销营业执照。

第二十三条第一款个体工商户登记事项变更，未办理变更

登记的，由登记机关责令改正，处1500 元以下的罚款；情节严

重的，吊销营业执照。

（十三）《个体工商户名称登记管理办法》（2009年施行）

第十九条个体工商户名称牌匾可以适当简化，但不得对公

众造成欺骗或者误解。

第二十条个体工商户有下列行为之一的，由工商行政管理

机关责令改正；情节严重的，处1000元以下罚款：

（一）因经营范围涉及的登记前置许可被撤销不得再从事某

项业务，但其名称又表明仍在开展该项业务，未在规定期限内申

请名称变更登记的；

（二）擅自使用他人已经登记注册的市场主体名称或者有其

他侵犯市场主体名称权行为的。

（十四）《中华人民共和国农民专业合作社法》（2017 年修

订）

第七十条农民专业合作社向登记机关提供虚假登记材料

或者采取其他欺诈手段取得登记的，由登记机关责令改正，可以

处五千元以下罚款；情节严重的，撤销登记或者吊销营业执照。

（十五）《农民专业合作社登记管理条例》（2014年修订）

第二十七条农民专业合作社有下列行为之一的，由登记机

关责令改正；情节严重的，吊销营业执照：

（一）登记事项发生变更，未申请变更登记的；

（二）因成员发生变更，使农民成员低于法定比例满6个月

的；

（三）从事业务范围以外的经营活动的；

（四）变造、出租、出借、转让营业执照的。

第二十八条农民专业合作社有下列行为之一的，由登记机

关责令改正：

（一）未依法将修改后的成员名册报送登记机关备案的；

（二）未依法将修改后的章程或者章程修正案报送登记机关

备案的。

（十六）《外商投资合伙企业登记管理规定》（2014年修订）

第五十三条外商投资合伙企业登记事项发生变更，未依照

本规定规定办理变更登记的，由企业登记机关依照《合伙企业登

记管理办法》第三十八条规定处罚。

公示信息检查工作指引

一、抽查事项

（一）年度报告公示信息的检查

（二）即时公示信息的检查

二、检查内容和方法

（一）年度报告公示信息的检查

企业年度报告内容包括：①企业通信地址、邮政编码、联系

电话、电子邮箱等信息；②企业开业、歇业、清算等存续状态信

息；③企业投资设立企业、购买股权信息；④企业为有限责任公

司或者股份有限公司的，其股东或者发起人认缴和实缴的出资

额、出资时间、出资方式等信息；⑤有限责任公司股东股权转让

等股权变更信息；⑥企业网站以及从事网络经营的网店的名称、

网址等信息；⑦企业从业人数、资产总额、负债总额、对外提供

保证担保、所有者权益合计、营业总收入、主营业务收入、利润

总额、净利润、纳税总额信息。

农民专业合作社年度报告内容包括：①行政许可取得和变动

信息；②生产经营信息；③资产状况信息；④开设的网站或者从

事网络经营的网店的名称、网址等信息；⑤联系方式信息；⑥国

家工商行政管理总局要求公示的其他信息。

个体工商户的年度报告内容包括：①行政许可取得和变动信

息；②生产经营信息；③开设的网站或者从事网络经营的网店的

名称、网址等信息；④联系方式等信息；⑤国家工商行政管理总

局要求报送的其他信息。

1.通信地址、邮政编码、联系电话、电子邮箱等信息：询问

了解或由企业提供相关通信证据材料核对企业通信地址和邮政

编码；用电话拨打企业公示电话核对联系电话；要求企业现场打

开邮箱，或者给监管部门指定邮箱发送邮件，查看企业名片、宣

传资料等方式核对电子邮箱。

2.开业、歇业、清算等存续状态信息：采取书式检查、现场

检查等方式。通过查看企业财务报表、销售明细账册等相关资料

判断开业、歇业状态。通过查验股东会决议、清算组备案手续、

企业注销公告或司法文书、政府文件等判断是否为清算状态。

3.投资设立企业、购买股权信息：核对企业提交材料与企业

公示信息，通过企业提交材料、书式检查、委托专业机构等方式

核查企业公示信息是否弄虚作假、隐瞒真实情况。核查对外投资

账册等。

4.企业为有限责任公司或者股份有限公司的，其股东或者发

起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息：核对企

业最后一次备案章程、企业自有章程、登记系统中登记信息、企

业公示信息是否一致，但以企业提交的最新章程为准。如发现企

业最新章程修改未备案，要求企业及时办理备案。其中：a.对认

缴制企业的出资到位情况的核查应当要求企业提交财务报表、银

行进账单等证明材料；b.对实缴制企业的出资情况进行核查时，

适用“注册资本实缴情况的检查”事项的检查方法。

5.有限责任公司股东股权转让等股权变更信息：通过比对实

收资本明细账或股东名册与登记系统中登记的信息，核实股东变

更情况。通过查看企业提交的章程、股东会决议、股权转让协议、

股东名册、审计报告等证明材料，核实股权变更情况。

6.网站以及从事网络经营的网店的名称、网址等信息：通过

要求企业展示有关网页、主动进行网络搜索等方式进行检查。

7.从业人数、资产总额、负债总额、对外提供保证担保、所

有者权益合计、营业总收入、主营业务收入、利润总额、净利润、

纳税总额信息。（1）从业人数：与劳动部门进行数据比对，或核

对企业提交年报年度末的工资发放清单、劳动报表等相关资料；

核对年度末的工资发放清单、劳动报表等相关资料。（2）对外提

供保证担保：要求提供合同文本、保证担保合同或审计报告等有

关材料，判断企业有无瞒报情形。（3）资产总额、负债总额、所

有者权益合计、营业总收入、主营业务收入、利润总额、净利润、

纳税总额信息：核查企业提供的财务报表、账薄、凭证等，或者

利用税务等其它政府部门作出的检查、核查结果，判断是否与公

示情况一致。可以委托专业机构作出专业结论，可以采纳企业提

供的审计报告。

8.资产状况信息包括营业额或营业收入、纳税总额等。（1）

营业额或营业收入：核对账册、凭证粘贴簿、进销货登记薄或税

控装置等经营资料。不明显多于或少于税务部门核定的营业额或

合理营业收入可视为正常，精确到万元。（2）纳税总额：个体工

商户年报营业额或营业收入36万元以下，且纳税总额1 万元内

的，可不核查其他材料视为正常（具体额度按相关增值税或营业

税减免政策调整）。个体工商户年报营业额或营业收入36万元以

上的，纳税总额1 万元以上的，由个体工商户提供纳税凭据，如

税务部门通知书、完税证明或银行扣税记录等，核查与年报信息

是否一致，精确到万元。个体工商户年报营业额或营业收入 36

万元以上，且纳税总额少于1万元的，可要求个体工商户提供相

应的税收减免证明进行核对。

9.行政许可取得和变动信息：提供相关行政许可证明，核对

许可文件名称、有效期与年报信息是否一致。

10.党建信息：核对党费证、上级党组织相关文件或证明材

料与年报信息是否一致。

（二）即时公示信息的检查

通过查阅企业最新章程、股东会决议、股权转让协议、实收

资本明细账或股东名册、审计报告或验资报告、财务报表、银行

进账单、行政许可证证明、行政处罚决定书、场所使用证明等材

料，以及通过比对各部门归集的登记备案、行政许可、行政处罚

等信息，确认企业是否将下列信息在信息形成之日起20 个工作

日内通过国家企业信用信息公示系统准确向社会公示：

1.有限责任公司股东或者股份有限公司发起人认缴和实缴

的出资额、出资时间、出资方式等信息；

2.有限责任公司股东股权转让等股权变更信息；

3.行政许可取得、变更、延续信息；

4.知识产权出质登记信息；

5.受到行政处罚的信息；

6.其他依法应当公示的信息。

有限责任公司股东或者股份有限公司发起人认缴和实缴的

出资额、出资时间、出资方式等信息：核对企业最新的自有章程、

登记系统中最后一次的相关登记备案信息。检查材料：（1）对认

缴制企业出资到位情况的检查，要求企业提交财务报表、财务账

簿、银行进账单等会计凭证以及其他相关材料；（2）对实行实缴

制的企业的出资情况进行检查时，检查企业提交的验资报告、财

务报表、财务账簿、银行进账单等会计凭证以及其他相关材料。

有限责任公司股东股权转让等股权变更信息：（1）股东变更：

核对登记系统中登记信息，查看企业章程、股东会决议、股权转

让协议、股东名册、审计报告等相关材料；（2）股权转让：核对

登记系统中备案信息，查看企业章程、股东会决议、股权转让协

议、股东名册、审计报告等相关材料。

行政许可取得、变更、延续信息：检查企业的相关许可证或

批准文件，或与相关部门信息进行数据比对。也可以直接登录相

关部门的网站查看相关许可审批信息。

知识产权出质登记信息：检查企业的商标权、著作权（版权）、

专利权质押登记书等相关材料。

受到行政处罚信息：市场监管处罚信息自查，与相关部门信

息、进行数据比对，或检查企业的处罚决定书、罚没收据等相关

材料。

三、检查依据

（一）《企业信息公示暂行条例》（2014年施行）

第三条企业信息公示应当真实、及时。公示的企业信息涉

及国家秘密、国家安全或者社会公共利益的，应当报请主管的保

密行政管理部门或者国家安全机关批准。县级以上地方人民政府

有关部门公示的企业信息涉及企业商业秘密或者个人隐私的，应

当报请上级主管部门批准。

第八条企业应当于每年1月1 日至6 月30 日，通过企业

信用信息公示系统向工商行政管理部门报送上一年度年度报告，

并向社会公示。

当年设立登记的企业，自下一年起报送并公示年度报告。

第九条企业年度报告内容包括：

（一）企业通信地址、邮政编码、联系电话、电子邮箱等信

息；

（二）企业开业、歇业、清算等存续状态信息；

（三）企业投资设立企业、购买股权信息；

（四）企业为有限责任公司或者股份有限公司的，其股东或

者发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息；

（五）有限责任公司股东股权转让等股权变更信息；

（六）企业网站以及从事网络经营的网店的名称、网址等信

息；

（七）企业从业人数、资产总额、负债总额、对外提供保证

担保、所有者权益合计、营业总收入、主营业务收入、利润总额、

净利润、纳税总额信息。

前款第一项至第六项规定的信息应当向社会公示，第七项规

定的信息由企业选择是否向社会公示。

经企业同意，公民、法人或者其他组织可以查询企业选择不

公示的信息。

第十条企业应当自下列信息形成之日起20 个工作日内通

过企业信用信息公示系统向社会公示：

（一）有限责任公司股东或者股份有限公司发起人认缴和实

缴的出资额、出资时间、出资方式等信息；

（二）有限责任公司股东股权转让等股权变更信息；

（三）行政许可取得、变更、延续信息；

（四）知识产权出质登记信息；

（五）受到行政处罚的信息；

（六）其他依法应当公示的信息。

工商行政管理部门发现企业未依照前款规定履行公示义务

的，应当责令其限期履行。

第十一条政府部门和企业分别对其公示信息的真实性、及

时性负责。

第十二条政府部门发现其公示的信息不准确的，应当及时

更正。公民、法人或者其他组织有证据证明政府部门公示的信息

不准确的，有权要求该政府部门予以更正。

企业发现其公示的信息不准确的，应当及时更正；但是，企

业年度报告公示信息的更正应当在每年6 月30 日之前完成。更

正前后的信息应当同时公示。

第十四条国务院工商行政管理部门和省、自治区、直辖市

人民政府工商行政管理部门应当按照公平规范的要求，根据企业

注册号等随机摇号，确定抽查的企业，组织对企业公示信息的情

况进行检查。

第十五条工商行政管理部门对企业公示的信息依法开展

抽查或者根据举报进行核查，企业应当配合，接受询问调查，如

实反映情况，提供相关材料。

第十七条有下列情形之一的，由县级以上工商行政管理部

门列入经营异常名录，通过企业信用信息公示系统向社会公示，

提醒其履行公示义务；情节严重的，由有关主管部门依照有关法

律、行政法规规定给予行政处罚；造成他人损失的，依法承担赔

偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）企业未按照本条例规定的期限公示年度报告或者未按

照工商行政管理部门责令的期限公示有关企业信息的；

（二）企业公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假的。

被列入经营异常名录的企业依照本条例规定履行公示义务

的，由县级以上工商行政管理部门移出经营异常名录；满3年未

依照本条例规定履行公示义务的，由国务院工商行政管理部门或

者省、自治区、直辖市人民政府工商行政管理部门列入严重违法

企业名单，并通过企业信用信息公示系统向社会公示。被列入严

重违法企业名单的企业的法定代表人、负责人，3年内不得担任

其他企业的法定代表人、负责人。

企业自被列入严重违法企业名单之日起满 5 年未再发生第

一款规定情形的，由国务院工商行政管理部门或者省、自治区、

直辖市人民政府工商行政管理部门移出严重违法企业名单。

（二）《企业公示信息抽查暂行办法》（2014年施行）

第十条工商行政管理部门依法开展检查，企业应当配合，

接受询问调查，如实反映情况，并根据检查需要，提供会计资料、

审计报告、行政许可证明、行政处罚决定书、场所使用证明等相

关材料。

企业不予配合情节严重的，工商行政管理部门应当通过企业

信用信息公示系统公示。

第十二条工商行政管理部门在检查中发现企业未按照《企

业信息公示暂行条例》规定的期限公示年度报告，或者未按照工

商行政管理部门责令的期限公示有关企业信息，或者公示信息隐

瞒真实情况、弄虚作假的，依照《企业经营异常名录管理暂行办

法》的规定处理。

（三）《企业经营异常名录管理暂行办法》（2014年施行）

第四条县级以上工商行政管理部门应当将有下列情形之

一的企业列入经营异常名录：

（一）未按照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限

公示年度报告的；

（二）未在工商行政管理部门依照《企业信息公示暂行条例》

第十条规定责令的期限内公示有关企业信息的；

（三）公示企业信息隐瞒真实情况、弄虚作假的；

（四）通过登记的住所或者经营场所无法联系的。

第六条企业未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定

通过企业信用信息公示系统报送上一年度年度报告并向社会公

示的，工商行政管理部门应当在当年年度报告公示结束之日起

10个工作日内作出将其列入经营异常名录的决定，并予以公示。

第七条企业未依照《企业信息公示暂行条例》第十条规定

履行公示义务的，工商行政管理部门应当书面责令其在10 日内

履行公示义务。企业未在责令的期限内公示信息的，工商行政管

理部门应当在责令的期限届满之日起10 个工作日内作出将其列

入经营异常名录的决定，并予以公示。

第八条工商行政管理部门依法开展抽查或者根据举报进

行核查查实企业公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假的，应当自查

实之日起10 个工作日内作出将其列入经营异常名录的决定，并

予以公示。

第九条工商行政管理部门在依法履职过程中通过登记的

住所或者经营场所无法与企业取得联系的，应当自查实之日起

10个工作日内作出将其列入经营异常名录的决定，并予以公示。

工商行政管理部门可以通过邮寄专用信函的方式与企业联

系。经向企业登记的住所或者经营场所两次邮寄无人签收的，视

为通过登记的住所或者经营场所无法取得联系。两次邮寄间隔时

间不得少于15 日，不得超过30 日。

（四）《个体工商户年度报告暂行办法》（2014年施行）

第六条个体工商户的年度报告包括下列内容：

（一）行政许可取得和变动信息；

（二）生产经营信息；

（三）开设的网站或者从事网络经营的网店的名称、网址等

信息；

（四）联系方式等信息；

（五）国家工商行政管理总局要求报送的其他信息。

第十一条省、自治区、直辖市工商行政管理局应当组织对

个工商户年度报告内容进行随机抽查。

抽查的个体工商户名单和抽查结果应当通过企业信用信息

公示系统公示。

个体工商户年度报告的抽查比例、抽查方式和抽查程序参照

《企业公示信息抽查暂行办法》有关规定执行。

（五）《农民专业合作社年度报告公示暂行办法》（2014 年

施行）

第五条农民专业合作社年度报告内容包括：

（一）行政许可取得和变动信息；

（二）生产经营信息；

（三）资产状况信息；

（四）开设的网站或者从事网络经营的网店的名称、网址等

信息；

（五）联系方式信息；

（六）国家工商行政管理总局要求公示的其他信息。

第八条省、自治区、直辖市工商行政管理局应当组织对农

民专业合作社年度报告公示信息进行随机抽查。

抽查的农民专业合作社名单和抽查结果应当通过企业信用

信息公示系统公示。

农民专业合作社年度报告公示信息的抽查比例、抽查方式、

抽查程序参照《企业公示信息抽查暂行办法》有关规定执行。

第十条农民专业合作社未按照本办法规定的期限报送年

度报告并公示的，工商行政管理部门应当自当年年度报告公示结

束之日起10 个工作日内作出将其列入经营异常名录的决定，并

通过企业信用信息公示系统向社会公示。

第十一条农民专业合作社年度报告公示信息隐瞒真实情

况、弄虚作假的，工商行政管理部门应当自查实之日起10 个工

作日内作出将其列入经营异常名录的决定，并通过企业信用信息

公示系统向社会公示。

直销行为检查工作指引

一、抽查事项

（一）重大变更事项的检查

（二）超出直销产品范围从事直销经营活动的检查

（三）宣传和推销行为的检查

（四）直销员招募的检查

（五）直销员证的检查

（六）直销员业务培训的检查

（七）直销员报酬支付的检查

（八）退换货的检查

（九）信息报备和披露的检查

二、检查内容和方法

（一）重大变更事项的检查

1.该项检查仅针对直销企业总公司，即仅当直销企业总公司

被抽中时，才进行检查。

2.并非所有变更都进行检查，仅对重大变更进行检查，目前

仅投资者变更属于重大变更。如果直销企业是非上市公司，仅检

查股东变化是否有商务部审批文件；如果直销企业是上市公司，

因股东数量可能很多，仅检查实际控制人变化是否有商务部审批

文件。

3.在检查中，对于股东是否发生变化，需查看直销企业获得

直销经营许可证时股东信息、之后的股东情况变化信息、检查时

股东情况，如股东发生变化的，需查看企业是否有商务部审批文

件。实际控制人是否发生变化，需要求企业提供书面陈述，如果

企业陈述实际控制人发生变化的，需查看企业是否有商务部审批

文件；如果企业陈述实际控制人未发生变化的，可不用查看企业

是否有商务部审批文件。检查人员也可采用自己认为适当和必要

的方式进行检查。

（二）超出直销产品范围从事直销经营活动的检查

1.需检查直销企业是否以直销的方式销售《直销产品范围的

公告》之外的产品；检查直销企业是否以直销的方式销售非本企

业或其母公司、控股公司生产的产品；检查直销企业是否以直销

的方式销售本企业或其母公司、控股公司生产的超出备案范围的

产品。

2.在检查中，需调查实际行为人与直销企业的关系；需对实

际销售产品的类别、生产来源进行界定，直销企业备案的直销产

品信息列表可通过国家市场监督管理总局打击传销规范直销信

息系统、商务部直销行业管理信息系统查询。需查看与产品销售

相关的财务、电子、物流等数据。检查人员也可采用自己认为适

当和必要的方式进行检查。

（三）宣传和推销行为的检查

1.需检查在直销活动(包括但不限于研讨会、激励会、表彰

会、产品推介会、业务沟通会、美容或者营养讲座等)中,是否存

在宣扬、发布、推送含有虚构或夸大产品性能和功效、虚构产品

专利和名优认证、虚假优惠折扣和有奖回报、产品升值回报、虚

假成交记录和使用评价、虚假名人代言等信息。需检查直销员在

推销直销产品过程中,是否存在向消费者提供虚假的服务网点信

息,做不真实的退换货承诺,骗取消费者购买其产品或阻碍消费

者维护自身合法权益的情况。需检查在直销活动中是否存在提供

其他不实信息和隐瞒对消费者有重大利害关系信息的情况。

2.在检查中，需查看演示用PPT、产品说明手册、宣传材料

等；需对参与人员接受哪些方面的宣传进行着重询问,与违法主

体提供的证明材料进行比对；需查看直销企业委托制作涉案广

告、宣传材料的制作合同、付费凭证。需调查当事人实施欺骗、

误导行为的影响范围,是否对消费者人身和财产安全产生严重危

害后果,以及销售产品违法获得的金额大小。如具体行为人非直

销企业，需调查直销活动中直销企业是否委派负责人员参与;需

查看直销企业与具体行为人的邮件等往来材料;需查看直销企业

为具体行为人支付宣传费等费用凭证;需查看直销企业因具体行

为人行为受益并支付相应报酬的材料。如有条件，应对各类活动

现场的讲解、宣传情况进行录音、录像,对讲解人员所有电子设

备保存的文稿等进行电子证据固定。检查人员也可采用自己认为

适当和必要的方式进行检查。

（四）直销员招募的检查

1.关于直销员招募的检查，需检查如下事项：

（1）直销企业及其分支机构是否发布宣传直销员销售报酬

的广告；（2）直销企业是否以缴纳费用或购买商品作为成为直销

员的前提条件；（3）直销企业及其分支机构是否针对不得成为直

销员的特定人群发布招募消息,并从中发展直销员；（4）直销企

业及其分支机构是否设置合理的拟招募人员身份审查程序，是否

在招募审查过程中未尽审慎义务,导致行业禁入人员成为直销

员；（5）直销企业是否采用合理的直销员退出制度，是否在日常

人员管理过程中未尽审慎义务,致合法直销员发生不宜从事直销

活动的身份变动而未能及时采取措施；（6）直销企业是否与直销

员签订推销合同；（7）直销企业是否对拟招募直销员进行培训、

考试，是否考试不合格即发证。

2.在检查中，需审查直销企业及其分支机构所发布的广告、

消息及活动讲解演示过程中是否含有宣传直销人员劳动报酬和

待遇、讲解直销技巧和话术方案等内容。应取得被招募人员的直

销员证以确认其直销员身份,采用直销企业对外披露的直销员信

息作为证据的应排除企业披露错误信息的可能。需取得被招募人

员所在单位的证明材料, 以对其身份确认,教师等特殊供职人员

应取得其在相关监管部门的认证或备案材料。需注意收集企业工

作人员和被招募人员的证人证言,也可要求直销企业提交留存的

培训资料等，以核实直销企业是否未与直销员签订推销合同、未

对拟招募直销员进行培训考试或考试不合格即发证。同时需注意

对因违规招募直销员造成的危害后果进行证据固定。检查人员也

可采用自己认为适当和必要的方式进行检查。

（五）直销员证的检查

1.关于直销员证的检查，需检查如下事项：（1）是否存在未

取得直销员证,采取直销方式推销直销企业产品 (包含介绍、招

募其他自然人以直销方式推销产品) 的情况; （2）是否存在直销

员未与直销企业及其分支机构签订推销合同,就开展直销活动的

情况; （3）是否存在直销员超出分支机构所在区域或在未设立服

务网点的地区开展直销活动的情况。

2.在检查中，需查看直销企业及其分支机构招募直销员进行

培训时制作的培训计划书、教材、受培训人员名册和身份证复印

件、直销员提请的申请书、考试资料、与直销员签订的合同、直

销员证明细,通过与未取得直销资格而实施直销行为的公民身份

进行对比确认。除当事人销售相关产品的证据外,还应收集当事

人与直销企业及其分支机构的关联证据,包括销售合同、资金和

产品往来记录、报酬发放记录凭证等。需对当事人以直销企业的

名义举办各类会议、进行直销培训或为直销企业提供服务等行为

进行现场取证。检查人员也可采用自己认为适当和必要的方式进

行检查。

（六）直销员业务培训的检查

1.关于直销员业务培训的检查，需检查如下事项：（1）直销

企业及其分支机构是否违规向参加直销员培训人员收取或变相

收取费用；（2）直销企业及其分支机构是否招募不符合《直销管

理条例》第十九条第一款要求的人员组织实施直销员培训；（3）

直销企业及其分支机构是否招募境外人员实施直销员培训；（4）

直销企业及其分支机构是否未向直销培训员发放直销员培训证

或委托未备案的直销培训员组织实施直销员培训；（5）直销培训

人员是否未佩戴直销培训员证进行培训；（6）直销培训人员是否

伪造、涂改或租借他人直销培训员证件；（7）直销企业是否以召

开激励会、表彰会等形式变相组织直销员培训；（8）直销企业及

其分支机构是否在未设置服务网点的地区或在不得召开直销员

培训的地点组织实施培训；（9）直销企业及其分支机构组织实施

直销员培训过程中是否未尽审慎义务,致培训秩序混乱产生后

果；（10）直销培训内容是否合法的；（11）直销企业是否未对直

销培训讲授内容进行录音,未对参与人员名单、直销考试试卷进

行保存,未对上述材料完整保存3年以上；（12）是否存在直销企

业以外的单位和个人组织直销员业务培训。

2.在检查中，需查看组织直销培训的直销企业的直销经营许

可、营业执照等,直销企业以外的单位个人组织培训的,要采集实

际主办方的身份证明材料。需查看（1）培训场所证据,如场地租

赁协议、房屋产权证书等,在“经销商”等经营场所进行培训的,

还应采集场所提供者与主办方的关系证据。（2）直销培训人员的

培训笔记,有培训音视频资料的应进行证据固定。（3）对参与人

员进行询问,着重了解参与人员被召集的理由和方式以及培训的

主要内容,主办人员是否要求参与人员为企业推销产品,是否要

求发展其他人员,是否宣传推销报酬等。对非法收取培训费用的,

应对收费方式和金额进行统计,通过第三方平台支付的,应取得

电子凭证；现金支付的,应取得支付人员名单和参与花名册等对

数额进行佐证。同时应调查违法行为的规模、影响范围,非法收

取费用的金额大小,违法主体实施行为的主观故意。检查人员也

可采用自己认为适当和必要的方式进行检查。

（七）直销员报酬支付的检查

1.需检查直销企业是否按月支付直销员报酬，检查直销企业

支付给直销员的报酬是否按照直销员本人直接向消费者销售产

品的收入计算，检查直销员报酬总额（包括佣金、奖金、各种形

式的奖励以及其他经济利益等）是否超过直销员本人直接向消费

者销售产品收入的30％。

2.检查中，需查看企业的直销员计酬制度，企业的直销员报

酬发放记录等信息。如企业有专人负责计酬和报酬发放，还应询

问具体工作情况。检查人员也可采用自己认为适当和必要的方式

进行检查。

（八）退换货的检查

1.需检查直销企业是否按照规定建立并实行完善的退换货

制度或者虽然建立制度但并不执行;需检查直销企业是否按照规

定的时间和方式给消费者或直销员退换货；有其他法律规定的是

否依照有关法律、法规的规定或者合同的约定执行退换货。

2.在检查中，需查看直销企业退换货制度的建立和执行情况

的相关资料,通过对当事人的询问来明确是否存在变相的推诿扯

皮事实;在当事人的询问笔录和证人证言中要重点突出询问直销

企业是否明知或应知,对因直销企业未落实制度造成的实际后果,

给直销员和消费者造成的实际侵害应予以固定。检查人员也可采

用自己认为适当和必要的方式进行检查。

（九）信息报备和披露的检查

1.该项检查仅针对直销企业总公司，即仅当直销企业总公司

被抽中时，才进行检查。

2.关于信息报备和披露的检查，需检查如下事项：（1）直销

企业是否建立了完备的信息报备和披露制度；（2）直销企业是否

建立了中文网站向社会披露直销信息；（3）直销企业的直销信息

披露网站是否与政府部门建立的直销行业管理网站链接，向政府

部门报备的网址是否与实际披露网址一致，社会公众登陆企业官

网后是否能轻易找到直销披露网页或版块；（4）在企业的直销信

息披露网站上，直销企业是否真实、准确、及时、完整地向社会

公众披露以下信息：直销企业直销员总数，各省级分支机构直销

员总数、名单、直销员证编号、职业及与直销企业解除推销合同

人员名单；直销企业及其分支机构名称、地址、联系方式及负责

人，服务网点名称、地址、联系方式及负责人；直销产品目录、

零售价格、产品质量及标准说明书，以及直销产品的主要成分、

适宜人群、使用注意事项等应当让消费者事先知晓的内容。涉及

国家认证、许可或强制性标准的直销产品，相关认证、许可或符

合标准的证明文件；直销员计酬、奖励制度；直销产品退换货办

法、退换货地点及退换货情况；售后服务部门、职能、投诉电话、

投诉处理程序；直销企业与直销员签订的推销合同中关于直销企

业和直销员的权利、义务，直销员解约制度，直销员退换货办法，

计酬办法及奖励制度，法律责任及其他相关规定；直销培训员名

单、直销员培训和考试方案；涉及企业的重大诉讼、仲裁事项及

处理情况。上述内容若有变动，是否在相关内容变动（涉及行政

许可的应在获得许可）后1个月内及时更新网站资料。（5）直销

企业是否在每月15 日前通过政府部门建立的直销行业管理网站

报备以下上月内容：保证金存缴情况；直销员直销经营收入及纳

税明细情况（含直销员按月直销经营收入及纳税金额，直销员直

销经营收入金额占直销员本人直接向消费者销售产品收入的比

例）；企业每月销售业绩及纳税情况；直销培训员备案；其他需

要报备的内容。

3.在检查中，需查看企业信息报备披露制度，查看企业直销

信息披露网站内容，查看工商、市场监管部门直销行业管理网站。

如企业有专人负责直销信息报备披露，还应询问具体工作情况。

检查人员也可采用自己认为适当和必要的方式进行检查。

三、检查依据

（一）《直销管理条例》（2017年修订）

——与重大变更检查相关的条款

第七条申请成为直销企业，应当具备下列条件：

（一）投资者具有良好的商业信誉，在提出申请前连续5年

没有重大违法经营记录；外国投资者还应当有3年以上在中国境

外从事直销活动的经验；

（二）实缴注册资本不低于人民币8000万元；

（三）依照本条例规定在指定银行足额缴纳了保证金；

（四）依照规定建立了信息报备和披露制度。

第八条申请成为直销企业应当填写申请表，并提交下列申

请文件、资料：

（一）符合本条例第七条规定条件的证明材料；

（二）企业章程，属于中外合资、合作企业的，还应当提供

合资或者合作企业合同；

（三）市场计划报告书，包括依照本条例第十条规定拟定的

经当地县级以上人民政府认可的从事直销活动地区的服务网点

方案；

（四）符合国家标准的产品说明；

（五）拟与直销员签订的推销合同样本；

（六）会计师事务所出具的验资报告；

（七）企业与指定银行达成的同意依照本条例规定使用保证

金的协议。

第十一条直销企业有关本条例第八条第一项、第二项、第

三项、第五项、第六项、第七项所列内容发生重大变更的，应当

依照本条例第九条第一款规定的程序报国务院商务主管部门批

准。

第四十一条直销企业违反本条例第十一条规定的，由工商

行政管理部门责令改正，处3万元以上30万元以下的罚款；对

不再符合直销经营许可条件的，由国务院商务主管部门吊销其直

销经营许可证。

——与超出直销产品范围从事直销经营活动的检查相关的

条款

第二条第二款直销产品的范围由国务院商务主管部门会

同国务院工商行政管理部门根据直销业的发展状况和消费者的

需求确定、公布。

第四条在中华人民共和国境内设立的企业，可以依照本条

例规定申请成为以直销方式销售本企业生产的产品以及其母公

司、控股公司生产产品的直销企业。

第四十二条直销企业违反规定，超出直销产品范围从事直

销经营活动的，由工商行政管理部门责令改正，没收直销产品和

违法销售收入，处5万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，

处30万元以上50万元以下的罚款，由工商行政管理部门吊销有

违法经营行为的直销企业分支机构的营业执照直至由国务院商

务主管部门吊销直销企业的直销经营许可证。

——与宣传和推销行为的检查相关的条款

第五条直销企业及其直销员从事直销活动，不得有欺骗、

误导等宣传和推销行为。

第四十三条直销企业及其直销员违反本条例规定，有欺

骗、误导等宣传和推销行为的，对直销企业，由工商行政管理部

门处3万元以上10 万元以下的罚款;情节严重的，处10 万元以

上30 万元以下的罚款，由工商行政管理部门吊销有违法经营行

为的直销企业分支机构的营业执照直至由国务院商务主管部门

吊销直销企业的直销经营许可证。对直销员，由工商行政管理部

门处5 万元以下的罚款;情节严重的，责令直销企业撤销其直销

员资格。

——与直销员招募的检查相关的条款

第十四条直销企业及其分支机构不得发布宣传直销员销

售报酬的广告，不得以缴纳费用或者购买商品作为成为直销员的

条件。

第十五条直销企业及其分支机构不得招募下列人员为直

销员：

(一)未满18周岁的人员;

(二)无民事行为能力或者限制民事行为能力的人员;

(三)全日制在校学生;

(四)教师、医务人员、公务员和现役军人;

(五)直销企业的正式员工;

(六)境外人员;

(七)法律、行政法规规定不得从事兼职的人员。

第十六条直销企业及其分支机构招募直销员应当与其签

订推销合同，并保证直销员只在其一个分支机构所在的省、自治

区、直辖市行政区域内已设立服务网点的地区开展直销活动。未

与直销企业或者其分支机构签订推销合同的人员，不得以任何方

式从事直销活动。

第十八条第一款直销企业应当对拟招募的直销员进行

业务培训和考试，考试合格后由直销企业颁发直销员证。未取得

直销员证，任何人不得从事直销活动。

第四十四条直销企业及其分支机构违反本条例规定招募

直销员的，由工商行政管理部门责令改正，处3万元以上10 万

元以下的罚款;情节严重的，处10 万元以上30万元以下的罚款，

由工商行政管理部门吊销有违法经营行为的直销企业分支机构

的营业执照直至由国务院商务主管部门吊销直销企业的直销经

营许可证。

——与直销员证的检查相关的条款

第十六条直销企业及其分支机构招募直销员应当与其签

订推销合同，并保证直销员只在其一个分支机构所在的省、自治

区、直辖市行政区域内已设立服务网点的地区开展直销活动。未

与直销企业或者其分支机构签订推销合同的人员，不得以任何方

式从事直销活动。

第十八条第一款直销企业应当对拟招募的直销员进行业

务培训和考试，考试合格后由直销企业颁发直销员证。未取得直

销员证，任何人不得从事直销活动。

第四十五条违反本条例规定，未取得直销员证从事直销活

动的，由工商行政管理部门责令改正，没收直销产品和违法销售

收入，可以处2 万元以下的罚款;情节严重的，处2万元以上20

万元以下的罚款。

——与直销员业务培训的检查相关的条款

第十八条直销企业应当对拟招募的直销员进行业务培训

和考试，考试合格后由直销企业颁发直销员证。未取得直销员证，

任何人不得从事直销活动。

直销企业进行直销员业务培训和考试，不得收取任何费用。

直销企业以外的单位和个人，不得以任何名义组织直销员业

务培训。

第十九条对直销员进行业务培训的授课人员应当是直销

企业的正式员工，并符合下列条件：

(一)在本企业工作1年以上;

(二)具有高等教育本科以上学历和相关的法律、市场营销专

业知识;

(三)无因故意犯罪受刑事处罚的记录;

(四)无重大违法经营记录。

直销企业应当向符合前款规定的授课人员颁发直销培训员

证，并将取得直销培训员证的人员名单报国务院商务主管部门备

案。国务院商务主管部门应当将取得直销培训员证的人员名单，

在政府网站上公布。

境外人员不得从事直销员业务培训。

第二十一条第一、二款直销企业应当对直销员业务培训的

合法性、培训秩序和培训场所的安全负责。

直销企业及其直销培训员应当对直销员业务培训授课内容

的合法性负责。

第四十六条直销企业进行直销员业务培训违反本条例规

定的，由工商行政管理部门责令改正，没收违法所得，处3万元

以上10万元以下的罚款;情节严重的，处10万元以上30万元以

下的罚款，由工商行政管理部门吊销有违法经营行为的直销企业

分支机构的营业执照直至由国务院商务主管部门吊销直销企业

的直销经营许可证;对授课人员，由工商行政管理部门处5 万元

以下的罚款，是直销培训员的，责令直销企业撤销其直销培训员

资格。

直销企业以外的单位和个人组织直销员业务培训的，由工商

行政管理部门责令改正，没收违法所得，处2 万元以上20 万元

以下的罚款。

——与直销员报酬支付的检查相关的条款

第二十四条直销企业至少应当按月支付直销员报酬。直销

企业支付给直销员的报酬只能按照直销员本人直接向消费者销

售产品的收入计算，报酬总额（包括佣金、奖金、各种形式的奖

励以及其他经济利益等）不得超过直销员本人直接向消费者销售

产品收入的30％。

第四十九条直销企业违反本条例第二十四条和第二十五

条规定的，由工商行政管理部门责令改正，处5 万元以上30万

元以下的罚款；情节严重的，处30万元以上50万元以下的罚款，

由工商行政管理部门吊销有违法经营行为的直销企业分支机构

的营业执照直至由国务院商务主管部门吊销直销企业的直销经

营许可证。

——与退换货的检查相关的条款

第二十五条直销企业应当建立并实行完善的换货和退货

制度。

消费者自购买直销产品之日起30 日内，产品未开封的，可

以凭直销企业开具的发票或者售货凭证向直销企业及其分支机

构、所在地的服务网点或者推销产品的直销员办理换货和退货;

直销企业及其分支机构、所在地的服务网点和直销员应当自消费

者提出换货或者退货要求之日起7 日内，按照发票或者售货凭证

标明的价款办理换货和退货。

直销员自购买直销产品之日起30 日内，产品未开封的，可

以凭直销企业开具的发票或者售货凭证向直销企业及其分支机

构或者所在地的服务网点办理换货和退货;直销企业及其分支机

构和所在地的服务网点应当自直销员提出换货或者退货要求之

日起7 日内，按照发票或者售货凭证标明的价款办理换货和退

货。

不属于前两款规定情形，消费者、直销员要求换货和退货的，

直销企业及其分支机构、所在地的服务网点和直销员应当依照有

关法律法规的规定或者合同的约定，办理换货和退货。

第四十九条直销企业违反本条例第二十四条和第二十五

条规定的，由工商行政管理部门责令改正，处5 万元以上30万

元以下的罚款;情节严重的，处30万元以上50万元以下的罚款，

由工商行政管理部门吊销有违法经营行为的直销企业分支机构

的营业执照直至由国务院商务主管部门吊销直销企业的直销经

营许可证。

——与信息报备和披露的检查相关的条款

第二十八条直销企业应当依照国务院商务主管部门和国

务院工商行政管理部门的规定，建立并实行完备的信息报备和披

露制度。

直销企业信息报备和披露的内容、方式及相关要求，由国务

院商务主管部门和国务院工商行政管理部门另行规定。

第五十条直销企业未依照有关规定进行信息报备和披露

的，由工商行政管理部门责令限期改正，处10万元以下的罚款；

情节严重的，处10 万元以上30万元以下的罚款；拒不改正的，

由国务院商务主管部门吊销其直销经营许可证。

（二）《直销企业信息报备、披露管理办法》（2005年施行）

第四条直销企业通过其建立的中文网站向社会披露信息。

直销企业建立的中文网站是直销企业信息报备和披露的重要组

成部分，并应在取得直销经营许可证之日起3个月内与直销行业

管理网站链接。

第五条直销企业设立后应真实、准确、及时、完整地向社

会公众披露以下信息：

（一）直销企业直销员总数，各省级分支机构直销员总数、

名单、直销员证编号、职业及与直销企业解除推销合同人员名单；

（二）直销企业及其分支机构名称、地址、联系方式及负责

人，服务网点名称、地址、联系方式及负责人；

（三）直销产品目录、零售价格、产品质量及标准说明书，

以及直销产品的主要成分、适宜人群、使用注意事项等应当让消

费者事先知晓的内容。

根据国家相关规定直销产品应符合国家认证、许可或强制性

标准的，直销企业应披露其取得相关认证、许可或符合标准的证

明文件；

（四）直销员计酬、奖励制度；

（五）直销产品退换货办法、退换货地点及退换货情况；

（六）售后服务部门、职能、投诉电话、投诉处理程序；

（七）直销企业与直销员签订的推销合同中关于直销企业和

直销员的权利、义务，直销员解约制度，直销员退换货办法，计

酬办法及奖励制度，法律责任及其他相关规定；

（八）直销培训员名单、直销员培训和考试方案；

（九）涉及企业的重大诉讼、仲裁事项及处理情况。

上述内容若有变动，直销企业应在相关内容变动（涉及行政

许可的应在获得许可）后1个月内及时更新网站资料。

第六条直销企业设立后，每月15 日前须通过直销行业管

理网站向商务部、工商总局报备以下上月内容：

（一）保证金存缴情况；

（二）直销员直销经营收入及纳税明细情况；

1.直销员按月直销经营收入及纳税金额；

2.直销员直销经营收入金额占直销员本人直接向消费者销

售产品收入的比例。

（三）企业每月销售业绩及纳税情况；

（四）直销培训员备案；

（五）其他需要报备的内容。

（三）直销员业务培训管理办法（2005年施行）

第四条直销企业向符合《直销管理条例》规定条件的直销

员、直销培训员颁发《直销员证》、《直销培训员证》。

直销企业应在每月15 日前将本企业上一个月取得《直销培

训员证》的人员名册，通过企业所在地省级商务主管部门向商务

部备案。未经备案的人员，不得对直销员开展培训。直销培训员

只能接受所属企业指派进行培训。

《直销员证》、《直销培训员证》由直销企业按商务部制定的

规范式样印制。

第五条直销员向消费者推销产品时、直销培训员在进行直

销培训活动时，应佩戴《直销员证》、《直销培训员证》。

不得伪造、变造、涂改、出租、出借、转让、出卖《直销员

证》、《直销培训员证》。

第六条直销培训内容以《直销管理条例》、《禁止传销条

例》、《合同法》、《消费者权益保护法》、《产品质量法》、《反不正

当竞争法》等法律法规中的相关内容、直销员道德规范、直销风

险揭示以及营销方面的知识为主。

直销员考试应含有上款所规定的内容。

第七条直销企业进行直销培训和考试，不得收取任何费

用。其他单位和个人，不得以任何名义组织直销培训和考试。

第八条直销培训不得宣扬迷信邪说、色情、淫秽或者渲染

暴力；不得扰乱社会秩序，破坏社会稳定；不得对企业产品进行

夸大、虚假宣传，贬低同类其它产品，强迫参加培训的人员购买

产品；不得以任何方式宣扬直销员以往的收入情况，宣扬大多数

参与者将获得成功；不得从事违反国家宪法、法律法规和国家规

定禁止的其它活动。

直销企业不得以召开研讨会、激励会、表彰会等形式变相对

直销员进行培训。

第九条直销企业应在本企业设有服务网点的地区组织直

销培训。直销培训不得在政府、军队、学校、医院的场所及居民

社区、私人住宅内举办。

第十条直销企业应于直销培训或考试活动 7 日前将培训

或考试计划（包括培训时间、具体地点、内容、人数及直销培训

员、培训资料和考试时间、地点、人数）在直销企业中文网站上

公布。

第十一条直销企业应当对每期直销培训讲授内容进行录

音，完整保存参加培训的人员名单、直销员考试试卷。录音资料、

直销员考试试卷应妥善保管，至少保存3年。

第十二条直销企业应当于每年 1 月底前将上一年度举办

的直销培训及考试情况通过企业所在地省级商务、工商主管部门

报商务部、国家工商行政管理总局备案。备案内容包括：上一年

度举办培训期数（每次培训时间、地点、参加人数、直销培训员、

培训资料的名称）、上一年度举办考试次数（每次考试时间、地

点、试卷、参加人数、合格人数）。

（四）关于直销产品范围的公告（2016年施行）

根据《直销管理条例》第二条规定，商务部、国家工商行政

管理总局对直销产品范围进行了调整，现将调整后的直销产品范

围公布如下：

一、化妆品

二、保洁用品（个人卫生用品及生活用清洁用品）

三、保健食品

四、保健器材

五、小型厨具

六、家用电器

直销产品应当根据法律法规规定，符合行政许可、强制性认

证、强制性标准要求。

价格行为检查工作指引

一、抽查事项

（一）执行政府定价、政府指导价情况的检查

（二）明码标价情况的检查

（三）不正当价格行为的检查

（四）行政事业性收费单位的检查

二、检查内容和方法

（一）执行政府定价、政府指导价情况的检查

此项检查适用于实行政府指导价和政府定价的商品和服务

价格。

1.检查经营者是否有超出政府指导价浮动幅度制定价格的

行为;

2.检查经营者是否有高于或者低于政府定价制定价格的行

为；

3.检查经营者是否有擅自制定属于政府指导价、政府定价范

围内的商品或者服务价格的行为；

4.检查经营者是否有提前或者推迟执行政府指导价、政府定

价的行为；

5.检查经营者是否有自立收费项目或者自定标准收费的行

为；

6.检查经营者是否有采取分解收费项目、重复收费、扩大收

费范围等方式变相提高收费标准的行为；

7.检查经营者是否有对政府明令取消的收费项目继续收费

的行为；

8.检查经营者是否有违反规定以保证金、抵押金等形式变相

收费的行为；

9.检查经营者是否有强制或者变相强制服务并收费的行为；

10.检查经营者是否有不按照规定提供服务而收取费用的行

为；

11.检查经营者是否有不执行政府指导价、政府定价的其他

行为。

（二）明码标价情况的检查

1.检查经营者是否有按照规定应当明码标价而不明码标价

的行为；

2.检查经营者是否有不按规定的内容和方式明码标价的行

为；

3.检查经营者是否有在标价之外加价出售商品或收取未标

明的费用的行为；

4.检查经营者是否有其他违反明码标价规定的行为。

（三）不正当价格行为的检查

1.检查经营者是否有相互串通，操纵市场价格，损害其他经

营者或者消费者的合法权益的行为；

2.检查经营者是否有在依法降价处理鲜活商品、季节性商

品、积压商品等商品外，为了排挤竞争对手或者独占市场，以低

于成本的价格倾销，扰乱正常的生产经营秩序，损害国家利益或

者其他经营者的合法权益的行为；

3.检查经营者是否有捏造、散布涨价信息，哄抬价格，推动

商品价格过高上涨的的行为；

4.检查经营者是否有利用虚假的或者使人误解的价格手段，

诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易的行为；

5.检查经营者是否有提供相同商品或者服务，对具有同等交

易条件的其他经营者实行价格歧视的行为；

6.检查经营者是否有采取抬高等级或者压低等级等手段收

购、销售商品或者提供服务，变相提高或者压低价格的行为；

7.检查经营者是否有违反法律、法规的规定牟取暴利的行

为；

8.检查经营者是否有法律、行政法规禁止的其他不正当价格

行为的行为。

（四）行政事业性收费单位的检查

1.检查行政事业单位是否有擅自制定或者调整收费标准的

行为；

2.检查行政事业单位是否有提前收费、延长收费期限、重复

收费、分解收费项目、扩大收费范围或者不执行收费优惠政策的

行为；

3.检查行政事业单位是否有不按照规定提供服务或者降低

服务标准收费的行为；

4.检查行政事业单位是否有不按照批准的收费主体、对

象、方式、频次收费的行为；

5.检查行政事业单位是否有对明令取消、暂停的收费项目继续收

费的行为；

6.检查行政事业单位是否有不使用国家或者省人民政府财

政部门统一印制的非税收入票据的行为；

7.检查行政事业单位是否有违反规定强行服务、强制收费或

者以保证金、押金、赞助、捐赠等形式变相收费的行为；

8.检查行政事业单位是否有违反规定代收费用的行为；

9.检查行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能

的组织是否有将法定职责范围内的非收费事项交由其他组织承

担收取费用的行为；

10.检查行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职

能的组织是否有将应当自行承担的行政审批过程中委托开展的

技术性服务费用，转嫁给行政审批申请人承担的行为；

11.检查行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职

能的组织是否有将强制、变相强制自然人、法人或者其他组织参

加培训、研讨、考核、评比等活动或者加入学会、协会等社会组

织，并收取费用的行为；

12.检查违反行政事业性收费管理规定的其他行为。

三、检查依据

（一）《中华人民共和国价格法》

第十三条经营者销售、收购商品和提供服务，应当按照政

府价格主管部门的规定明码标价，注明商品的品名、产地、规格、

等级、计价单位、价格或者服务的项目、收费标准等有关情况。

经营者不得在标价之外加价出售商品，不得收取任何未予标

明的费用。

第十四条经营者不得有下列不正当价格行为：

（一）相互串通，操纵市场价格，损害其他经营者或者消费

者的合法权益；

（二）在依法降价处理鲜活商品、季节性商品、积压商品等

商品外，为了排挤竞争对手或者独占市场，以低于成本的价格倾

销，扰乱正常的生产经营秩序，损害国家利益或者其他经营者的

合法权益；

（三）捏造、散布涨价信息，哄抬价格，推动商品价格过高

上涨的；

（四）利用虚假的或者使人误解的价格手段，诱骗消费者或

者其他经营者与其进行交易；

（五）提供相同商品或者服务，对具有同等交易条件的其他

经营者实行价格歧视；

（六）采取抬高等级或者压低等级等手段收购、销售商品或

者提供服务，变相提高或者压低价格；

（七）违反法律、法规的规定牟取暴利；

（八）法律、行政法规禁止的其他不正当价格行为。

第三十三条县级以上各级人民政府价格主管部门，依法对

价格活动进行监督检查，并依照本法的规定对价格违法行为实施

行政处罚。

第三十四条政府价格主管部门进行价格监督检查时，可以

行使下列职权：

（一）询问当事人或者有关人员，并要求其提供证明材料和

与价格违法行为有关的其他资料;

（二）查询、复制与价格违法行为有关的帐簿、单据、凭证、

文件及其他资料，核对与价格违法行为有关的银行资料;

（三）检查与价格违法行为有关的财物，必要时可以责令当

事人暂停相关营业;

（四）在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，可以依

法先行登记保存，当事人或者有关人员不得转移、隐匿或者销毁。

第三十九条经营者不执行政府指导价、政府定价以及法定

的价格干预措施、紧急措施的，责令改正，没收违法所得，可以

并处违法所得五倍以下的罚款；没有违法所得的，可以处以罚款；

情节严重的，责令停业整顿。

第四十条经营者有本法第十四条所列行为之一的，责令改

正，没收违法所得，可以并处违法所得五倍以下的罚款；没有违

法所得的，予以警告，可以并处罚款；情节严重的，责令停业整

顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照。有关法律对本法第

十四条所列行为的处罚及处罚机关另有规定的，可以依照有关法

律的规定执行。

有本法第十四条第（一）项、第（二）项所列行为，属于是

全国性的，由国务院价格主管部门认定；属于是省及省以下区域

性的，由省、自治区、直辖市人民政府价格主管部门认定。

第四十一条经营者因价格违法行为致使消费者或者其他

经营者多付价款的，应当退还多付部分；造成损害的，应当依法

承担赔偿责任。

第四十二条经营者违反明码标价规定的，责令改正，没收

违法所得，可以并处五千元以下的罚款。

（二）《价格违法行为行政处罚规定》

第四条经营者违反价格法第十四条的规定，有下列行为之

一的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得5倍以下的罚款；

没有违法所得的，处10 万元以上100 万元以下的罚款；情节严

重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照：

（一）除依法降价处理鲜活商品、季节性商品、积压商品等

商品外，为了排挤竞争对手或者独占市场，以低于成本的价格倾

销，扰乱正常的生产经营秩序，损害国家利益或者其他经营者的

合法权益的；

（二）提供相同商品或者服务，对具有同等交易条件的其他

经营者实行价格歧视的。

第五条经营者违反价格法第十四条的规定，相互串通，操

纵市场价格，造成商品价格较大幅度上涨的，责令改正，没收违

法所得，并处违法所得 5 倍以下的罚款；没有违法所得的，处

10 万元以上100 万元以下的罚款，情节较重的处100 万元以上

500 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者由工商

行政管理机关吊销营业执照。

除前款规定情形外，经营者相互串通，操纵市场价格，损害

其他经营者或者消费者合法权益的，依照本规定第四条的规定处

罚。

行业协会或者其他单位组织经营者相互串通，操纵市场价格

的，对经营者依照前两款的规定处罚；对行业协会或者其他单位，

可以处50 万元以下的罚款，情节严重的，由登记管理机关依法

撤销登记、吊销执照。

第六条经营者违反价格法第十四条的规定，有下列推动商

品价格过快、过高上涨行为之一的，责令改正，没收违法所得，

并处违法所得5倍以下的罚款；没有违法所得的，处5万元以上

50 万元以下的罚款，情节较重的处50 万元以上300万元以下的

罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊

销营业执照：

（一）捏造、散布涨价信息，扰乱市场价格秩序的；

（二）除生产自用外，超出正常的存储数量或者存储周期，

大量囤积市场供应紧张、价格发生异常波动的商品，经价格主管

部门告诫仍继续囤积的；

（三）利用其他手段哄抬价格，推动商品价格过快、过高上

涨的。

行业协会或者为商品交易提供服务的单位有前款规定的违

法行为的，可以处50 万元以下的罚款；情节严重的，由登记管

理机关依法撤销登记、吊销执照。

前两款规定以外的其他单位散布虚假涨价信息，扰乱市场价

格秩序，依法应当由其他主管机关查处的，价格主管部门可以提

出依法处罚的建议，有关主管机关应当依法处罚。

第七条经营者违反价格法第十四条的规定，利用虚假的或

者使人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其进行交

易的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得5倍以下的罚款；

没有违法所得的，处5 万元以上50 万元以下的罚款；情节严重

的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照。

第八条经营者违反价格法第十四条的规定，采取抬高等级

或者压低等级等手段销售、收购商品或者提供服务，变相提高或

者压低价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得5倍以

下的罚款；没有违法所得的，处2 万元以上20万元以下的罚款；

情节严重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业

执照。

第九条经营者不执行政府指导价、政府定价，有下列行为

之一的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得5倍以下的罚

款；没有违法所得的，处5 万元以上50 万元以下的罚款，情节

较重的处50 万元以上200 万元以下的罚款；情节严重的，责令

停业整顿：

（一）超出政府指导价浮动幅度制定价格的；

（二）高于或者低于政府定价制定价格的；

（三）擅自制定属于政府指导价、政府定价范围内的商品或

者服务价格的；

（四）提前或者推迟执行政府指导价、政府定价的；

（五）自立收费项目或者自定标准收费的；

（六）采取分解收费项目、重复收费、扩大收费范围等方式

变相提高收费标准的；

（七）对政府明令取消的收费项目继续收费的；

（八）违反规定以保证金、抵押金等形式变相收费的；

（九）强制或者变相强制服务并收费的；

（十）不按照规定提供服务而收取费用的；

（十一）不执行政府指导价、政府定价的其他行为。

第十三条经营者违反明码标价规定，有下列行为之一的，

责令改正，没收违法所得，可以并处5000元以下的罚款：

（一）不标明价格的；

（二）不按照规定的内容和方式明码标价的；

（三）在标价之外加价出售商品或者收取未标明的费用的；

（四）违反明码标价规定的其他行为。

第十六条本规定第四条至第十三条规定中的违法所得，属

于价格法第四十一条规定的消费者或者其他经营者多付价款的，

责令经营者限期退还。难以查找多付价款的消费者或者其他经营

者的，责令公告查找。

经营者拒不按照前款规定退还消费者或者其他经营者多付

的价款，以及期限届满没有退还消费者或者其他经营者多付的价

款，由政府价格主管部门予以没收，消费者或者其他经营者要求

退还时，由经营者依法承担民事责任。

第十八条本规定中以违法所得计算罚款数额的，违法所得

无法确定时，按照没有违法所得的规定处罚。

（三）《安徽省价格监督检查条例》

第十六条行政事业性收费项目，应当依据法律、行政法规、

省人民代表大会及其常务委员会制定的地方性法规以及国家和

省有关规定设立。

行政事业性收费实行目录清单管理。凡未列入目录清单的行

政事业性收费，一律不得收取。

省人民政府财政、发展改革等部门应当定期对本省设立的行

政事业性收费项目进行评价，根据评价结果和本省经济社会发展

状况，及时进行动态调整。

行政事业性收费单位应当执行收费公示制度，在收费场所醒

目位置公示收费项目、收费标准、收费主体、计费单位、收费依

据、收费范围、收费对象、减免规定以及监督电话等。

第十七条行政事业性收费单位应当执行依法制定的收费

项目和标准，不得有下列行为：

（一）擅自制定或者调整收费标准；

（二）提前收费、延长收费期限、重复收费、分解收费项目、

扩大收费范围或者不执行收费优惠政策；

（三）不按照规定提供服务或者降低服务标准收费；

（四）不按照批准的收费主体、对象、方式、频次收费；

（五）对明令取消、暂停的收费项目继续收费；

（六）不使用国家或者省人民政府财政部门统一印制的非税

收入票据；

（七）违反规定强行服务、强制收费或者以保证金、押金、

赞助、捐赠等形式变相收费；

（八）违反规定代收费用；

（九）违反行政事业性收费管理规定的其他行为。

第十八条行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务

职能的组织，不得有下列行为：

（一）将法定职责范围内的非收费事项交由其他组织承担收

取费用；

（二）将应当自行承担的行政审批过程中委托开展的技术性

服务费用，转嫁给行政审批申请人承担；

（三）强制、变相强制自然人、法人或者其他组织参加培训、

研讨、考核、评比等活动或者加入学会、协会等社会组织，并收

取费用；

（四）违反行政事业性收费管理规定的其他行为。

第三十九条行政事业性收费单位违反本条例第十六条第

四款、第十七条规定，有下列情形之一的，由县级以上人民政府

市场监督管理部门责令改正，并按照有关法律、法规和国家规定

处理：

（一）不执行收费公示制度的；

（二）擅自制定或者调整收费标准的；

（三）提前收费、延长收费期限、重复收费、分解收费项目、

扩大收费范围或者不执行收费优惠政策的；

（四）不按照规定提供服务或者降低服务标准收费的；

（五）不按照批准的收费主体、对象、方式、频次收费的；

（六）对明令取消、暂停的收费项目继续收费的；

（七）不使用国家或者省人民政府财政部门统一印制的非税

收入票据的；

（八）违反规定强行服务、强制收费或者以保证金、押金、

赞助、捐赠等形式变相收费的；

（九）违反规定代收费用的。

第四十条行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务

职能的组织违反本条例第十八条规定，有下列情形之一的，由县

级以上人民政府市场监督管理部门责令改正，并按照有关法律、

法规和国家规定处理：

（一）将法定职责范围内的非收费事项交由其他组织承担收

取费用的；

（二）将应当自行承担的行政审批过程中委托开展的技术性

服务费用，转嫁给行政审批申请人承担的；

（三）强制、变相强制自然人、法人或者其他组织参加培训、

研讨、考核、评比等活动或者加入学会、协会等社会组织，并收

取费用的。

拍卖等重要领域市场规范管理检查工作指引

一、抽查事项

（一）拍卖活动经营资格的检查

（二）文物经营活动经营资格的检查

（三）为非法交易野生动物等违法行为提供交易服务的检查

二、检查内容和方法

（一）拍卖活动经营资格的检查

检查拍卖企业证、照是否齐全、合法有效，是否未经许可从

事拍卖业务。

（二）文物经营活动经营资格的检查

检查文物商店、经营文物拍卖的拍卖企业证、照是否齐全、

合法有效，是否未经许可设立文物商店，是否未经许可经营文物

拍卖，是否未经许可从事文物的商业活动。

（三）为非法交易野生动物等违法行为提供交易服务的检查

检查市场开办者及场内经营者有关证照，检查是否为违法出

售、购买、利用野生动物及制品或者禁止使用的猎捕工具提供交

易服务。

三、检查依据

（一）《中华人民共和国拍卖法》（2015年修订）

第十一条企业取得从事拍卖业务的许可必须经所在地的

省、自治区、直辖市人民政府负责管理拍卖业的部门审核批准。

拍卖企业可以在设区的市设立。

第六十条违反本法第十一条的规定，未经许可从事拍卖业

务的，由工商行政管理部门予以取缔，没收违法所得，并可以处

违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

（二）《拍卖监督管理办法》（2017年修订）

第四条设立拍卖企业应当依照《中华人民共和国拍卖法》

《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定，向工商行政管理

部门申请登记，领取营业执照，并经所在地的省、自治区、直辖

市人民政府负责管理拍卖业的部门审核，取得从事拍卖业务的许

可。

第十一条违反本办法第四条规定，未经许可从事拍卖业务

的，由工商行政管理部门依照《中华人民共和国拍卖法》第六十

条的规定处罚。

（三）《中华人民共和国文物保护法》（2017年修订）

第五十三条文物商店应当由省、自治区、直辖市人民政府

文物行政部门批准设立，依法进行管理。

文物商店不得从事文物拍卖经营活动，不得设立经营文物拍

卖的拍卖企业。

第五十四条依法设立的拍卖企业经营文物拍卖的，应当取

得省、自治区、直辖市人民政府文物行政部门颁发的文物拍卖许

可证。

经营文物拍卖的拍卖企业不得从事文物购销经营活动，不得

设立文物商店。

第七十二条未经许可，擅自设立文物商店、经营文物拍卖

的拍卖企业，或者擅自从事文物的商业经营活动，尚不构成犯罪

的，由工商行政管理部门依法予以制止，没收违法所得、非法经

营的文物，违法经营额五万元以上的，并处违法经营额二倍以上

五倍以下的罚款；违法经营额不足五万元的，并处二万元以上十

万元以下的罚款。

（四）《中华人民共和国野生动物保护法》（2016年修订）

第三十二条禁止网络交易平台、商品交易市场等交易场

所，为违法出售、购买、利用野生动物及其制品或者禁止使用的

猎捕工具提供交易服务。

第五十一条违反本法第三十二条规定，为违法出售、购买、

利用野生动物及其制品或者禁止使用的猎捕工具提供交易服务

的，由县级以上人民政府工商行政管理部门责令停止违法行为，

限期改正，没收违法所得，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚

款；没有违法所得的，处一万元以上五万元以下的罚款；构成犯

罪的，依法追究刑事责任。

电子商务经营行为监督检查工作指引

一、抽查事项

电子商务平台经营者履行主体责任的检查

二、检查内容和方法

（一）电子商务平台经营者主体登记情况的检查

检查电子商务平台经营者是否依法办理市场主体登记，是否

登记为法人或者非法人组织。

（二）电子商务平台经营者行政许可情况的检查

检查电子商务平台经营者从事经营活动，依法需要取得相关

行政许可的，是否依法取得行政许可。

（三）电子商务平台经营者营业执照信息、行政许可信息公

示情况的检查

检查电子商务平台经营者是否在其首页显著位置，持续公示

营业执照信息、与其经营业务有关的行政许可信息，或者上述信

息的链接标识。检查上述信息发生变更时，电子商务平台经营者

是否及时更新公示信息。

（四）电子商务平台经营者经营行为的检查

1.一般性规定的检查

检查电子商务平台经营者是否按照《电子商务法》第十三条

至第二十六条规定开展经营活动。

2.对平台内经营者身份和信息管理的检查

检查电子商务平台经营者是否要求申请进入平台销售商品

或者提供服务的经营者提交其身份、地址、联系方式、行政许可

等真实信息，是否进行核验、登记，建立登记档案，并定期核验

更新。

3.对报送平台内经营者身份信息的检查

检查电子商务平台经营者是否按照规定向市场监督管理部

门报送平台内经营者的身份信息，提示未办理市场主体登记的经

营者依法办理登记，并配合市场监督管理部门，针对电子商务的

特点，为应当办理市场主体登记的经营者办理登记提供便利。

4.履行商品或服务信息审查、处置和报告义务的检查

检查电子商务平台经营者发现平台内的商品或者服务信息

存在违反《电子商务法》第十二条、第十三条规定情形的，是否

依法采取必要的处置措施，并向有关主管部门报告。

5.履行记录、保存信息义务的检查

检查电子商务平台经营者是否记录、保存平台上发布的商品

和服务信息、交易信息，并确保信息的完整性、保密性、可用性。

除法律、行政法规另有规定的，商品和服务信息、交易信息保存

时间自交易完成之日起是否不少于三年。

6.服务协议和交易规则制定情况的检查

检查电子商务平台经营者是否遵循公开、公平、公正的原则，

制定平台服务协议和交易规则，明确进入和退出平台、商品和服

务质量保障、消费者权益保护、个人信息保护等方面的权利和义

务。

7.服务协议和交易规则公示的检查

检查电子商务平台经营者是否在其首页显著位置持续公示

平台服务协议和交易规则信息或者上述信息的链接标识，并保证

经营者和消费者能够便利、完整地阅览和下载。

8.服务协议和交易规则修改的检查

检查电子商务平台经营者修改平台服务协议和交易规则时，

是否在其首页显著位置公开征求意见，采取合理措施确保有关各

方能够及时充分表达意见。修改内容是否至少在实施前七日予以

公示。检查平台内经营者不接受修改内容，要求退出平台的，电

子商务平台经营者是否阻止退出，并按照修改前的服务协议和交

易规则承担相关责任。

9.不合理情形的检查

检查电子商务平台经营者是否利用服务协议、交易规则以及

技术等手段，对平台内经营者在平台内的交易、交易价格以及与

其他经营者的交易等进行不合理限制或者附加不合理条件，或者

向平台内经营者收取不合理费用。

10.违法违规行为处置信息公示义务的检查

检查电子商务平台经营者依据平台服务协议和交易规则对

平台内经营者违反法律、法规的行为实施警示、暂停或者终止服

务等措施时，是否及时公示。

11.自营业务区分的检查

检查电子商务平台经营者在其平台上开展自营业务的，是否

以显著方式区分标记自营业务和平台内经营者开展的业务。

信用评价制度和规则的检查

检查电子商务平台经营者是否建立健全信用评价制度，公示

信用评价规则，为消费者提供对平台内销售的商品或者提供的服

务进行评价的途径。检查电子商务平台经营者是否有删除消费者

评价的行为。

13.竞价排名标注情况的检查

检查电子商务平台经营者对于竞价排名的商品或者服务，是

否显著标明“广告”。

14.知识产权保护的检查

检查电子商务平台经营者是否建立知识产权保护规则，是否

及时采取必要措施保护权利人。

15.从事类交易场所业务的检查

检查电子商务平台经营者是否有未遵守法律、行政法规和国

家有关规定，采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易，

进行标准化合约交易的行为。

三、检查依据

（一）《电子商务法》（2019年施行）

第十条电子商务经营者应当依法办理市场主体登记。但

是，个人销售自产农副产品、家庭手工业产品，个人利用自己的

技能从事依法无须取得许可的便民劳务活动和零星小额交易活

动，以及依照法律、行政法规不需要进行登记的除外。

第十一条电子商务经营者应当依法履行纳税义务，并依法

享受税收优惠。

依照前条规定不需要办理市场主体登记的电子商务经营者

在首次纳税义务发生后，应当依照税收征收管理法律、行政法规

的规定申请办理税务登记，并如实申报纳税。

第十二条电子商务经营者从事经营活动，依法需要取得相

关行政许可的，应当依法取得行政许可。

第十三条电子商务经营者销售的商品或者提供的服务应

当符合保障人身、财产安全的要求和环境保护要求，不得销售或

者提供法律、行政法规禁止交易的商品或者服务。

第十四条电子商务经营者销售商品或者提供服务应当依

法出具纸质发票或者电子发票等购货凭证或者服务单据。电子发

票与纸质发票具有同等法律效力。

第十五条电子商务经营者应当在其首页显著位置，持续公

示营业执照信息、与其经营业务有关的行政许可信息、属于依照

本法第十条规定的不需要办理市场主体登记情形等信息，或者上

述信息的链接标识。

前款规定的信息发生变更的，电子商务经营者应当及时更新

公示信息。

第十六条电子商务经营者自行终止从事电子商务的，应当

提前三十日在首页显著位置持续公示有关信息。

第十七条电子商务经营者应当全面、真实、准确、及时地

披露商品或者服务信息，保障消费者的知情权和选择权。电子商

务经营者不得以虚构交易、编造用户评价等方式进行虚假或者引

人误解的商业宣传，欺骗、误导消费者。

第十八条电子商务经营者根据消费者的兴趣爱好、消费习

惯等特征向其提供商品或者服务的搜索结果的，应当同时向该消

费者提供不针对其个人特征的选项，尊重和平等保护消费者合法

权益。

电子商务经营者向消费者发送广告的，应当遵守《中华人民

共和国广告法》的有关规定。

第十九条电子商务经营者搭售商品或者服务，应当以显著

方式提请消费者注意，不得将搭售商品或者服务作为默认同意的

选项。

第二十条电子商务经营者应当按照承诺或者与消费者约

定的方式、时限向消费者交付商品或者服务，并承担商品运输中

的风险和责任。但是，消费者另行选择快递物流服务提供者的除

外。

第二十一条电子商务经营者按照约定向消费者收取押金

的，应当明示押金退还的方式、程序，不得对押金退还设置不合

理条件。消费者申请退还押金，符合押金退还条件的，电子商务

经营者应当及时退还。

第二十二条电子商务经营者因其技术优势、用户数量、对相关

行业的控制能力以及其他经营者对该电子商务经营者在交易上

的依赖程度等因素而具有市场支配地位的，不得滥用市场支配地

位，排除、限制竞争。

第二十三条电子商务经营者收集、使用其用户的个人信

息，应当遵守法律、行政法规有关个人信息保护的规定。

第二十四条电子商务经营者应当明示用户信息查询、更

正、删除以及用户注销的方式、程序，不得对用户信息查询、更

正、删除以及用户注销设置不合理条件。

电子商务经营者收到用户信息查询或者更正、删除的申请

的，应当在核实身份后及时提供查询或者更正、删除用户信息。

用户注销的，电子商务经营者应当立即删除该用户的信息；依照

法律、行政法规的规定或者双方约定保存的，依照其规定。

第二十五条有关主管部门依照法律、行政法规的规定要求

电子商务经营者提供有关电子商务数据信息的，电子商务经营者

应当提供。有关主管部门应当采取必要措施保护电子商务经营者

提供的数据信息的安全，并对其中的个人信息、隐私和商业秘密

严格保密，不得泄露、出售或者非法向他人提供。

第二十六条电子商务经营者从事跨境电子商务，应当遵守

进出口监督管理的法律、行政法规和国家有关规定。

第二十七条电子商务平台经营者应当要求申请进入平台

销售商品或者提供服务的经营者提交其身份、地址、联系方式、

行政许可等真实信息，进行核验、登记，建立登记档案，并定期

核验更新。

电子商务平台经营者为进入平台销售商品或者提供服务的

非经营用户提供服务，应当遵守本节有关规定。

第二十八条电子商务平台经营者应当按照规定向市场监

督管理部门报送平台内经营者的身份信息，提示未办理市场主体

登记的经营者依法办理登记，并配合市场监督管理部门，针对电

子商务的特点，为应当办理市场主体登记的经营者办理登记提供

便利。

电子商务平台经营者应当依照税收征收管理法律、行政法规

的规定，向税务部门报送平台内经营者的身份信息和与纳税有关

的信息，并应当提示依照本法第十条规定不需要办理市场主体登

记的电子商务经营者依照本法第十一条第二款的规定办理税务

登记。

第二十九条电子商务平台经营者发现平台内的商品或者

服务信息存在违反本法第十二条、第十三条规定情形的，应当依

法采取必要的处置措施，并向有关主管部门报告。

第三十条电子商务平台经营者应当采取技术措施和其他

必要措施保证其网络安全、稳定运行，防范网络违法犯罪活动，

有效应对网络安全事件，保障电子商务交易安全。

电子商务平台经营者应当制定网络安全事件应急预案，发生

网络安全事件时，应当立即启动应急预案，采取相应的补救措施，

并向有关主管部门报告。

第三十一条电子商务平台经营者应当记录、保存平台上发

布的商品和服务信息、交易信息，并确保信息的完整性、保密性、

可用性。商品和服务信息、交易信息保存时间自交易完成之日起

不少于三年；法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

第三十二条电子商务平台经营者应当遵循公开、公平、公

正的原则，制定平台服务协议和交易规则，明确进入和退出平台、

商品和服务质量保障、消费者权益保护、个人信息保护等方面的

权利和义务。

第三十三条电子商务平台经营者应当在其首页显著位置

持续公示平台服务协议和交易规则信息或者上述信息的链接标

识，并保证经营者和消费者能够便利、完整地阅览和下载。

第三十四条电子商务平台经营者修改平台服务协议和交

易规则，应当在其首页显著位置公开征求意见，采取合理措施确

保有关各方能够及时充分表达意见。修改内容应当至少在实施前

七日予以公示。

平台内经营者不接受修改内容，要求退出平台的，电子商务

平台经营者不得阻止，并按照修改前的服务协议和交易规则承担

欢迎来到采招网 优质商机信息整合平台

完善企业信息，查看项目详情 每日为超30万+用户推荐优质商机

欢迎来到采招网优质商机信息整合平台

完善企业信息，查看项目详情每日为超30万+用户推荐优质商机