根据业务发展需要，广发证券拟公开征集“易查通系统项目”供应商。征集公告如下：

一、项目名称

广发证券易查通系统项目二期

二、项目背景

为满足公司各业务线了解客户的业务需要，持续识别客户身份，同时满足《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（简称235号文）、《证券期货投资者适当性管理办法》和《证券公司证券经纪业务管理办法（征求意见稿）》的监管要求，规范公司各业务线条尽职调查工作，达到实质调查、穿透式核查、持续身份识别和负面信息监控等目标。客户信息调查支持系统（简称“易查通”系统），是专门用于为公司各业务部门开展客户尽职调查工作的业务管理系统，为用户进行初次身份识别提供尽职调查报告，并为持续客户身份识别提供监控服务，同时提供接口化、积分化和模板化的管理服务。经过项目一期建设后，目前易查通系统已成为我公司客户尽调和客户风险排查的主要平台工具。

2019年，易查通系统二期项目为易查通系统项目的升级项目，主要建设目标和功能包括以下几个部分：

1、更加丰富的尽调模板和流程支持，实现信息共享；2、支撑全量数据，提升系统数据访问性能；3、持续身份识别模块；4、更加丰富的数据接口服务；5、更加高效的开户尽调流程；6、更加完善的数据清洗服务。

三、潜在供应商资质要求

1、具备独立法人资格，具有提供及时响应技术服务的技术力量和团队，财务能力和信誉良好；

2、成立3年以上，注册资本金为500万元以上。

3、至少三家大型企业的相关实施案例，且在金融机构业至少有相关或类似项目实施案例1个及以上，并提供相关证明材料；

4、具有易查通建设所必需的专业技术能力、相关配套产品集成能力和行业经验；

5、最近三年内，各项经营活动没有重大违法记录，没有出现违背社会责任的不良信息；

6 、与其它报名的服务商不存在任何关联关系。

四、服务要求

易查通二期总体要求:

2019年，易查通系统二期项目为易查通系统项目的升级项目，主要建设目标和功能如下：

1、进一步搭建构建各业务开展环节的尽职调查流程，建立通用的尽职调查模板和流程。

2、实现各个尽调环节的信息共享，打破信息孤岛。

3、支持证通全量数据，提升系统数据访问性能，增加接入更多产品数据（万德等）及舆情数据等，丰富易查通数据内容；接入广发信息技术部的知识图谱平台，增加可视化的相关信息查询及风险提示；

4、进一步夯实持续身份识别模块，建立闭环的业务管理流程，并进一步打造账户监控模块；

5、支撑更加丰富的数据接口服务，为客户信息输入环节提供更为便捷的数据来源；

6、建设易查通手机APP，支持基础查询版本和业务流程审批。

易查通二期项目功能描述：

1、更加丰富的尽调模板和流程支持，实现信息共享

易查通一期项目共计建立了三个业务尽调流程，分别是受益所有人尽调流程，私募基金管理人尽调流程和托管准入流程。闭环化的业务管理流程不仅可以让用户有便捷的操作体验，更可以杜绝操作风险。项目二期，系统将支持更多的业务尽调流程，并建立一套通用的尽调模板和流程。同时，为打破各类型尽调流程之间存在的信息孤岛，在各类型业务尽调流程中嵌入信息共享模块，支持完成审批条件下的信息复用。

2、支撑全量数据，提升系统数据访问性能

易查通一期项目主要是基于证通公司部分数据打造，该模式存在较大的问题，一方面系统无法很好地支持模糊查询，上市公司无法按照上市代码进行查询。系统数据的准确性也极大地受到影响，另一方面，实际控制人和受益所有人穿透模型因数据缺失的缘故无法到达最底层。因此，后续项目中拟进一步落地证通公司全量数据。为保证全量数据的落地，易查通系统必须进行必要的改造，一方面满足全量数据的功能需求，另一方面主要是提升全量数据的访问性能。

另外，系统拟与广发信息技术部的知识图谱平台进行对接，通过调用接口等方式进行可视化的实际控制人、收益所有人等相关信息查询及可能的负面风险信息提示。

同时，系统要全方位支持外部数据的补录落地，并支持资讯数据的进一步落地对接工作。

3、持续身份识别模块和账户监控

项目一期的持续身份识别模块功能较为单薄，需要建立闭环化管理的持续身份识别模块，并结合各业务尽调流程模块，对满足持续身份识别模块的客户自动进行识别提醒，并据此形成闭环化的业务流程。另一方面，客户账户中包括上市公司和私募管理人等在内的机构客户的舆情和负面信息的监控也是2019年项目工作的重要内容。同时，系统需要建立关注名单的管理功能，监控内容除客户自身外，还需要持续监控客户的关联人，实现私募基金管理人和托管人的尽调流程的关注名单自动管理。

4、更加丰富的数据接口服务

项目一期的统一负面接口已经初步成型，但易查通系统丰富的源数据并未发挥出应有的作用。在非自然人开户环节，易查通的源数据可以节省分支机构录入数据的时间，提升工作效率。通过将用户在受益所有人模块填写的信息对接至NBOP系统开户环节。

5、易查通手机APP和权限管理模块优化

易查通系统现在为电脑PC版，用户需要使用手机版进行流程审核和相关事务的处理工作，操作上不够便捷。为此，项目二期拟在金管家打造易查通手机APP模块。同时，系统需要进一步优化权限管理模块，支持专门设置业务流程管理员，并支持进行专门的权限设置。

六、征集时间

本次供应商征集自2020年2月19日时起至2020年2月29日17:30时止，超过上述时间将不再接收征集申请。

七、申请供应商须提交的材料

请符合条件的供应商填写附件材料，并按要求将材料发送至指定邮箱。提交材料应包括：附件可编辑电子版本及加盖公章扫描件，扫描件独立存储为JPG、PNG、GIF或PDF格式的文件。

八、申请供应商提交材料的方式

电子邮件发送到 gfjc@gf.com.cn，邮件名称：广发证券易查通二期项目+供应商名称；请供应商提交邮件后与项目联系人李华龙联系,确认电子邮件发送成功。

九、注意事项

1、申请供应商须对申请材料的真实性负责。如提供虚假材料，将被列为征集方供应商黑名单。

2、申请供应商所有提交的资料，仅为征集供应商信息和建立供应商库之用，非采购邀请。

十、联系方式

联系人：李华龙

联系电话：020-66335630，13926093740

电子邮箱：gfjc@gf.com.cn

附件：供应商征集申请材料格式