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销售集团2020-2021年内控评价服务
服务招标公告
1.招标条件
本招标项目名称为：销售集团2020-2021年内控评价服务，项目招标编号为：CEZB********1，招标人为神华销售集团有限公司，资金来源为自筹，招标代理机构为中国神华国际工程有限公司。本项目已具备招标条件，现对该项目进行公开招标。
本项目采用全电子招投标方式。
2.项目概况与招标范围

2.1项目概况：

销售集团内控评价项目是依据五部委下发的《关于印发企业内部控制基本规范的通知》（财会〔2008〕7号）、国务院国资委《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》（国资发监督规〔2019〕101号）等要求，结合销售集团规章制度和业务实际，以销售、采购、调运、结算业务链条为主线，在评价的业务期间范围内，选取重要控制点，分个两阶段全面评价所属22家子分公司（含区域公司所属单位共39家），针对发现的问题缺陷及最新政策、行业标准、公司制度等，提出有针对性的改进建议及管理建议。评价项目做到主要业务全覆盖，包括但不限于：购销管理、价格管理、煤源管理、调运管理、进出口业务、全面预算、财务管理、资金管理、数量管理、质量管理、客户管理、合同管理、采购（招投标）管理、人力资源管理、决策管理、制度管理等核心业务和风险领域。

对于评价检查发现的缺陷进行汇总、整理，将内控缺陷按其影响程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，按缺陷类型分为内控设计缺陷和内控执行缺陷。并依据评价检查情况，如实反映、准确描述各单位内控现状及所发现的内控缺陷和整改建议，出具各区域公司、直属单位内控评价报告、第一阶段内控评价报告、整个项目内控评价报告，在报告中列清问题所对应的单位名称。

2.2招标范围及服务主要内容：

2.2.1招标范围：

分两个阶段，对招标人所属22家单位（含区域公司所属单位共39家）2020年-2021年项目期间范围内，共两个阶段的内部控制有效性提供内控评价服务。

说明：根据2020年3月16日{国能经人（2020）31、32、33}号文件，《关于神华销售集团太原办事处、山西国电燃料有限公司整合的通知》、《关于神华销售集团秦皇岛办事处、国电燃料公司秦皇岛分公司（国电海运煤有限公司）整合的通知》、《关于神华销售集团西安分公司、国电陕西燃料有限公司整合的通知》,根据招标人编制的《神华销售集团有限公司内控评价项目实施方案》,上述公司均在内控评价项目第一阶段，按未合并前开展内控评价工作。

2.2.2服务主要内容：根据国家法律法规、规范性文件和资本市场监管要求，以及招标人的风险状况、管理需要，按照招标人要求，结合招标人项目实施方案，以“全面评价+重点检查+提出整改意见”的整体策略，制定具体内控评价工作方案，并按照招标人批准的内控评价工作方案，组织评价检查、整改跟踪指导、出具评价报告等工作。具体工作内容包括但不限于：

（1）围绕公司业务与经营管理开展评价工作。重点关注购销管理、价格管理、煤源管理、调运管理、进出口业务、全面预算、财务管理、资金管理、数量管理、质量管理、客户管理、合同管理、采购（招投标）管理、人力资源管理、决策管理、制度管理等核心业务和风险领域；

（2）对管理流程、业务流程进行评价，揭示存在的问题和缺陷，提出改进完善的意见建议；

（3）对主要业务管理制度的设计、执行进行评价，揭示存在的问题和缺陷，并对相关制度提出修订完善的意见建议；

（4）收集风险信息、识别评估重大风险，提出相应的风险防控措施，提出加强风险防控的意见建议；

（5）根据评价情况，提出优化管控的意见建议；

（6）根据评价情况，提出进一步健全完善公司内控体系和内控管理提升的意见建议。

2.3服务地点：

2.3.1神华销售集团有限公司北京总部；

2.3.2对神华销售集团有限公司所属22家子分公司（含区域公司所属单位共39家）提供现场内控评价服务;

阶段	序号	单位	所属单位	地点
					第一阶段	1	华北公司	本部	北京
神华昌运公司	北京
石家庄办事处	石家庄
唐山办事处	唐山
山东办事处	济南
2	国电山东燃料有限公司	国电山东燃料有限公司	济南
3	西北公司	本部	包头
		包头分公司	包头
		准格尔分公司	鄂尔多斯准格尔旗
		甘泉办事处	包头
		呼和浩特办事处	呼和浩特市
		锡林浩特能源销售有限公司	锡林浩特市
4	华南分公司	本部	广州
		广州有限公司	广州
		高栏港办事处	珠海
		广西办事处	南宁
		福建办事处	厦门
5	华东分公司	江苏办事处	南京
6	东胜办事处	东胜办事处	鄂尔多斯伊金霍洛旗
7	政华公司	政华公司	鄂尔多斯伊金霍洛旗
8	肃宁办事处	肃宁办事处	沧州市肃宁县
9	秦皇岛办事处	秦皇岛办事处	秦皇岛
10	国电秦皇岛分公司（国电海运煤公司）	国电秦皇岛分公司（国电海运煤公司）	秦皇岛
11	太原办事处	太原办事处	太原
12	山西国电燃料有限公司	山西国电燃料有限公司	太原
13	西安分公司	西安分公司	西安
14	国电陕西燃料有限公司	国电陕西燃料有限公司	西安
第二阶段	15	东北公司	本部	哈尔滨
			辽宁办事处	沈阳
			吉林办事处	长春
			海拉尔公司	海拉尔
	16	华中分公司	本部	武汉
			安徽办事处	合肥
	17	天津分公司	天津分公司	天津
	18	山西煤炭采购中心	山西煤炭采购中心	山西朔州
	19	黄骅办事处	黄骅办事处	沧州市黄骅港
	20	京唐港办事处	京唐港办事处	唐山市
	21	东胜结算有限公司	东胜结算有限公司	鄂尔多斯
	22	榆林结算有限公司	榆林结算有限公司	榆林市神木县

2.3.3项目实施时间要求：

总服务期：2020年5月-2021年7月，服务期要求如下：

序号	报告内容	初稿交付期限	最迟履约期限
1	投标人编制并通过内控评价方案	2020年5月30日	2020年6月10日
2	投标人启动第一阶段内控评价工作（以进点为准）	2020年6月20日
3	投标人出具第一阶段被评价的各区域公司、直属单位内控评价报告和第一阶段内控评价报告	2020年11月30日	2020年12月20日
4	投标人启动第二阶段内控评价工作（以进点为准）	2021年2月28日
5	投标人出具第二阶段被评价的各区域公司、直属单位内控评价报告和项目整体内控评价报告	2021年6月20日	2021年7月20日

因新冠肺炎疫情的影响导致服务延期不构成违约，双方应尽快排除影响，商定合理时间内完成规定义务。

3.投标人资格要求

3.1资质条件：投标人必须是中华人民共和国境内注册的管理咨询类公司。

3.2财务要求：投标人近三年未发生亏损。

3.3业绩要求：投标人具有近3年（合同签订时间2017年1月1日至本公告发布之日）为不少于3家中央企业及所属单位提供过内控评价服务的业绩。（服务业绩数量以合同数量为准）

3.4信誉要求：投标人未被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单、未被列入发改委和人行“信用中国”网（www.creditchina.gov.cn）失信惩戒对象；未被列入最高法中国执行信息公开网（zxgk.court.gov.cn）的失信被执行人清单；投标人未被列入国家能源集团失信执行名单内。

3.5项目组人员要求

（1）项目总负责人：应取得注册会计师或管理咨询师证书5年以上。

（2）项目经理：应取得注册会计师或管理咨询师证书3年以上。

（3）最低人数要求：

第一阶段：项目总人数不少于21人，其中：项目总负责人1人、项目经理5人、项目助理15人。

第二阶段段：项目总人数不少于13人，其中：项目总负责人1人、项目经理3人、项目助理9人。

注：母子公司资质业绩均不得互相借用。

3.6本项目不接受联合体投标。

4.招标文件的获取
4.1 凡有意参加投标者，购标前必须在“国家能源招标网”（http://www.chnenergybidding.com.cn）完成国家能源集团供应商注册，已注册的投标人请勿重复注册，注册方法详见本公告附件一。
4.2 购标途径：已完成注册的投标人请登录“国家能源招标网的投标人业务系统”，在“购标申请”菜单中根据要求上传购标审核资料，审核通过后在线完成招标文件的购买。
4.3 招标文件购买时间：2020年04月30日 09时00分至2020年05月15日 23时59分。未按本公告要求获取招标文件的潜在投标人不得参加投标。
4.4 招标文件每套售价每标段/包人民币500.0元，售后不退。

5.招标文件的阅览及投标文件的编制
本项目采用全电子的方式进行招标，投标人必须从国家能源招标网的投标人业务系统“组件下载”中下载《国家能源招标网投标文件制作工具》及相关操作手册进行操作，具体操作流程如下：
5.1 投标人自行登录到国家能源招标网投标人业务系统： http://www.chnenergybidding.com.cn/bidhy。
5.2 点击右上方“帮助中心”按钮，下载《工程公司招投标系统用户手册-电子标（投标人手册）》。
5.3 点击右上方“组件下载”按钮，在弹出的页面中下载“国家能源招标网驱动安装包”及“国家能源招标网投标文件制作工具”并安装。
注：本项目招标文件为专用格式，投标人须完成上述操作才可以浏览招标文件。
5.4 投标人须办理CA数字证书方可完成投标文件的编制及本项目的投标，CA数字证书办理流程详见本公告附件二。
注：投标人需尽快办理CA数字证书，未办理CA数字证书或CA数字证书认证过期的，将导致后续投标事项无法办理。
5.5 投标人须按照招标文件要求在“国家能源招标网投标文件制作工具”中进行投标文件的编制。具体操作详见《工程公司招投标系统用户手册-电子标（投标人手册）》，其中以下章节为重点章节，请投标人务必详细阅读。
1.1--1.7章节（系统前期准备）
1.9章节 （CA锁绑定）
2.5章节 （文件领取）
2.9章节 （开标大厅）
3.1章节 （安装投标文件制作工具）
3.2章节 （电子投标文件制作）
6.投标文件的递交及开标
6.1 投标文件递交的截止时间及开标时间（投标截止时间，下同）为2020-05-21 08:30（北京时间）。投标人应在投标截止时间前通过国家能源招标网投标人业务系统（即电子招标投标交易平台）递交电子投标文件。
6.2 逾期送达的投标文件，国家能源招标网投标人业务系统将予以拒收。
6.3 开标地点：通过国家能源招标网投标人业务系统公开招标，不举行现场开标仪式。
7.发布公告的媒介
本次招标公告在国家能源招标网,中国招标投标公共服务平台上发布。
8.其他

无

9.联系方式

招标人：	神华销售集团有限公司
联系人：	王智
电话：	***-********

招标代理机构：	中国神华国际工程有限公司
地址：	北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦6层
邮编：
联系人：	薛国庆
电话：	***-********
传真：
电子邮箱：
网址：	http://www.chnenergybidding.com.cn

中国神华国际工程有限公司
2020年04月30日附件信息

附件一

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