一、项目名称

晋商银行法律合同管理系统项目

二、项目背景

为持续加强我行法务合同全流程管理，提升合同风险管控，根据《晋商银行安全发展三年行动方案》要求，法律合规部拟通过建立法律合同管理系统，实现事项审批、合同填写、合同审查审批、合同签署、合同付款及履行等全流程跟踪，有效降低操作风险，提升合同管理效能。

三、项目要求

通过建立法律合同管理系统，提升我行法律合同全流程管理，有效防范各项业务及管理中的法律风险。通过打造电子化、平台化、线上化、标准化的法律合同管理系统，实现银行合同从立项、拟稿、审查审批、签署、履行到归档等全流程管理，有效实现合同管理事前预防、事中监控及事后监督的风险防控，结合大数据、人工智能等技术，确保合同管理智能化、信息化及安全管理。

四、实施内容

（一）基础要求

1.按照“必须知道”和“最小授权”原则，对系统用户、角色、访问权限、机构及菜单进行统一配置管理。

2.具有相应安全技术，确保文件传输安全及防泄密。

3.支持双节点、集群部署，具有较好的稳定性和兼容性。

（二）功能描述

1.法律法规库及案例库

定期收集更新外部法律法规，金融行业典型案例，便于法律审查日常检索、查找和学习。

2.合同文本管理

对制式合同、模板合同进行统一管理。支持各类制式合同文本起草、发布、更新及作废，支持合同版本保护、防篡改，仅对关键空白要素进行编辑填写且支持要素信息提取，减少人为操作错误，通过编号、二维码、水印标记制式合同，方便打印下载及使用留痕记录。

建立非制式合同文本模板（可提供部分模板），将必要合同条款固化至模板中，按照业务及事务性质分类管理，为后期合同起草、修订提供基础。合同模板根据实际使用情况，定期对比完善相关条款，提高非制式合同文本的使用效率。

3.合同尽调管理

对合同服务商基本信息录入、维护、变更等管理，如供应商名称、服务范围、服务机构等，引入外部数据，对供应商的涉诉、负面舆情、失信等情况进行校验及跟踪，确保合同准入及履约质量。供应商信息直接作为合同起草、验收、履约付款等关键环节基础。

4.法律审查管理

采用工作流引擎，对合同审查审批流程进行流程、权限等配置化管理，对流程节点流转及时进行提醒、超期预警及跟踪，确保合同分类别、按授权进行审查审批。

对接协同系统、集中采购系统，在合同起草阶段引入事项审批、采购中标通知书、合同文本及合同服务商基础信息等。

合同提交审查前，由系统进行智能评审，对合同基础关键要素信息进行进行智能校对（如合同格式、空白项、关键项与审批的一致性等），存在类似合同，对比存量合同进行风险检视，提醒完善相关条款。

法律审查过程中，按照分行权限、总分行权限以及总行权限，设置相应审查审批流程，对审查意见分类管理，支持跟踪、统计并督促提醒合同各环节审查时限，并支持审查时限、审查意见等情况统计分析。

5.合同签署

法律审查审批完成后，加盖水印，联动协同系统进行用印审批，印章盖结后，支持盖章版的合同上传，系统自动提取合同执行时间、金额等要素，为后期履行及监控提供数据。同时，支持合同在线签约及存证（对接电子签章）。

6.合同履行

合同签署后，生成单笔完整合同台账，并结合履约及财务报销进行信息更新。要素包括合同名称、交易对手信息、合同审批表单信息（送审文号、送审日期、法审意见条数、法审意见分布）、履行起止日期、合同金额、履行方式、付款具体安排、签订日期、合同履行跟进详细情况、付款凭证（号码）等信息。

实现合同智能履约或期间出现的风险事项进行提醒，对合同履约进行监控，对节点验收、款项支付等关键节点进行自动预警或短信通知，同时对合同变更、合同违约、合同解除等异常情况进行状态跟踪。（接入外部供应商数据，对涉诉、违约、负面舆论情况持续监控）。

合同履约环节上传验收资料，涉及合同付款时，要联动财务系统，将相关要素推送至财务系统进行付款审批，财务报销完成后，相关信息反推至合同系统，将相关付款金额、付款时间等填补至合同履约记录中。

7.查询统计

支持按照不同类型、不同维度（如合同类型、业务类型、部门、机构，审查时限、合同状态、履约进度等），提供丰富的数据统计分析能力。

8.合同归档

对合同档案的建立、移交、归档、保管等进行管理。

五、潜在供应商资格要求

（一）潜在供应商资质和能力要求，包括但不限于以下内容：

1、具备独立法人资格，具有完成项目所必须的设备和专业技术能力，具有良好的商业信誉和财务能力；

2、须具备CMMI 3级或以上、ISO9000、软件企业认定等任一在有效期内的资格证书；

3、2018年至今（以合同签署时间为准），公司有2个及以上同类项目在国内银行业已投产的案例；

4、与其它报名的供应商不存在任何关联关系。

5、有专业的档案服务专家团队或本地化服务团队可对系统建设方向提供咨询；

（二）潜在供应商在合同、安全和保密方面的责任，包括但不限于以下内容：

1、签订合同后，不得再与我行签订背离合同实质性内容的其他协议或声明。未经我行事先给予书面同意，不得将本项目服务转包、变相转包和分包，不得将合同全部及任何权利、义务向第三方转让。

2、潜在供应商要承诺保证技术服务人员的稳定，保证在服务期间不随意更换工程师，如遇特殊情况不得不更换工程师时，需提供响应性承诺。

3、未经我行书面同意的情况下，潜在供应商不得将本项目、与项目中相关的任何内容、资料（包括书面和磁介质资料）透露给任何人。否则，潜在供应商必须承担因此给我行造成的一切经济损失，我行保留追究其法律责任的权利。潜在供应商提供的技术服务人员入场后需根据我行要求，签订相应的保密协议。

4、全部及/或任何部分的相关知识产权，包括相关权益，均归我行所有。潜在供应商有不可争议的义务确保我行依据本次项目外包所获得的知识产权不存在任何瑕疵并且可以不受限制地行使相关权利，包括各项延伸权利。若因此发生任何争议应当由潜在供应商独自承担全部及/或任何责任，包括但不限于应当承担其自身及为排除任何争议及/或瑕疵所应当或所需要支付的一切相关及/或由此引起的费用。

5、潜在供应商应当保证其有关参与本次项目外包相关的活动包括履行本次项目外包的任何行为，以及本次项目外包结束之后的任何涉及到本次项目外包的行为，均不会侵犯任何第三方的知识产权。若因此发生任何争议、侵权，均应当由潜在供应商独自承担全部及/或任何责任，包括但不限于应当承担其自身为排除任何争议及/或赔偿侵权所应当或所需要支付的一切相关及/或由此引起的费用。

（三）其它要求，包括但不限于以下内容：

1、服从我行项目开发、人员管理、财务管理的相关规定；

2、响应我行签订项目管理协议的要求，提供项目服务的范围、服务内容、工作时限及安排、责任分配、交付物要求以及后续合作中的相关限定条件，包括但不限于保密协议、服务承诺书、工作计划任务书；

3、合规与内控要求，对法律法规及我行内部的遵从要求、监管政策的通报贯彻机制、服务提供商的内控措施，应当配合内、外部审计机构检查及配合银行业监管机构检查的责任。我行保留对潜在供应商进行审计与检查的权利；

4、项目服务的业务连续性要求。在发生银监会规定的信息科技突发事件，或发生可能引发系统性、区域性银行信息科技风险类事件时，潜在服务商应及时向我行报告，包括事件的影响以及处置和纠正措施；

5、政策或环境变化因素等在内的合同变更或终止的触发条件，潜在供应商在过渡期间应该履行的主要职责及合同变更或终止的过渡安排，包括信息、资料和设施的交接处置等过渡期间相关服务的安排。

五、潜在供应商需提交的材料及方式、时间

1、需提交材料：

（一）营业执照、税务（国税、地税）登记证、组织机构代码证副本或统一社会信用代码证；

（二）须具备CMMI 3级或以上、ISO9000、软件企业认定等任一在有效期内的资格证书；

（三）企业及服务团队简介；

（四）2018年至今(以合同签署时间为准)，公司或实施团队所承接的2个相关案例清单、简介、合同等证明材料；

（五）提供公司联系人、电话、电子邮箱、地址等。

注：上述资料均需提供加盖公章的扫描件。

2、提交方式：电子邮件yuehaibo@jshbank.com，邮件名称：晋商银行法律合同管理系统项目+供应商名称；

注意：

1）、请按下表提供相关信息，并形成:附件1、项目名称+供应商全称.DOC格式文件，作为邮件附件与其他资料一并提供；

2）、其他提交材料要求将相关资料文件统一为一个文件发送，文件名为：项目名称+公司全称.PDF格式文件，邮件附件总容量不得超过10M；

3)、邮件必须用公司代表的企业邮箱发送；

4)、不合格的提交资料，将作为初审不合格公司，不予参与后续项目交流及供应商推荐。

3、提交时间：2022年2月8日—2022年2月14日。

4、我行将根据潜在供应商报名情况安排后续商务、技术交流时间。

六、联系方式

商务联系人：岳海波

联系电话：186*****509

邮箱地址：yuehaibo@jshbank.com

技术联系人：王晨旭

联系电话：151*****110

邮箱：wangchenxu@jshbank.com