2022年辽宁省典当行、融资租赁公司和商业保理公司现场检查审计服务和法律服务中标（成交）结果公告一、项目编号：JH22-******-*****
二、项目名称：2022年辽宁省典当行、融资租赁公司和商业保理公司现场检查审计服务和法律服务
三、中标（成交）信息
包组编号：001
包组名称：2022年辽宁省典当行现场检查审计服务
供应商名称：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
供应商地址：西城区北京市西城区车公庄大街9号院1号楼1门701-704
中标（成交）金额：275,500（元）
包组编号：002
包组名称：2022年辽宁省融资租赁公司和商业保理公司现场检查审计服务
供应商名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）辽宁分所
供应商地址：市辖区沈阳市铁西区南七东路24号
中标（成交）金额：80,000（元）
包组编号：003
包组名称：2022年辽宁省典当行、融资租赁公司和商业保理公司现场检查法律服务
供应商名称：北京大成（沈阳）律师事务所
供应商地址：沈河区辽宁省沈阳市沈河区青年大街1-1号沈阳市府恒隆广场办公楼1座42层
中标（成交）金额：190,000（元）
四、主要标的信息
包组编号：001
包组名称：2022年辽宁省典当行现场检查审计服务
服务类
名称：C0803审计服务
服务范围：全省94家典当行
服务要求：★五、相关要求 （一）成交供应商应针对每家现场检查对象成立不少于2人的检查工作组，明确组长及成员职责分工，确保现场检查的质量和效率，重点对参检企业资金来源及运用进行检查。项目期间指派专人（1名项目负责人）负责与采购方的对接工作。 （二）成交供应商应认真履行工作职责，根据采购方现场检查总体工作安排，确保人员配备充足及时实施检查，保障服务团队相对稳定。严格审核现场检查材料，询问当事人有关情况，形成完整工作底稿和检查文书。无法满足监管部门要求的，须再次进场直至完成检查工作。成交供应商应组建审核小组，对各检查工作组的工作底稿、检查文书和现场检查报告进行审核，确保认定事实清楚、文书格式规范、检查标准一致。 （三）现场检查工作的实施步骤应包括现场调阅资料、谈话问询、调查取证、制作工作底稿、形成检查事实与评价、形成参检机构的单户《现场检查报告》和现场检查情况统计表及逐户整理装订现场检查工作档案等步骤。对全部现场检查对象的进场实施及撰写单体及汇总地区《现场检查报告》和现场检查情况统计表及逐户整理装订现场检查工作档案工作，应于2022年8月31日前完成。 （四） 成交供应商对检查对象编制的《现场检查报告》包括但不限于以下内容：现场检查总体情况及检查对象配合完成情况，对照现场检查重点核查内容对检查对象的资金使用、业务开展、接受监管等方面合规性情况作出全面客观评价，重点反映排查出的风险状况，有无从事或参与吸收公众存款、非法集资等严重违法金融活动以及各类违反国家及我省行业监管的违规问题，并在现场检查报告书“检查机构意见”栏中要明确签署意见，提出监管意见和建议。 （五）服务周期：现场检查全部工作至2022年底结束。 （六）为确保项目实施，项目服务团队应保证项目负责人不少于3人，团队人员不少于15人（不包含项目负责人）。 六、其他要求 （一）项目服务团队需确保与采购方日常沟通顺畅及时，并具备较好响应采购方经常性、临时性、应急性工作需求的能力。包括但不限于为采购方提供相关企业市场监管登记、涉案涉诉、失信信息、社会舆情方面情况查询等服务，并在约定时间内将查询结果以文本形式送达采购方。 （二）项目服务团队应确保满足全国及我省新冠疫情防控工作部署及要求，不因人员、地域等自身因素影响项目实施。
服务时间：合同签订生效之日起一年。
服务标准：响应采购文件要求，详见响应文件
包组编号：002
包组名称：2022年辽宁省融资租赁公司和商业保理公司现场检查审计服务
服务类
名称：C0803审计服务
服务范围：按照采购人的服务范围执行。 2022年辽宁省融资租赁公司和商业保理公司现场检查审计服务
服务要求：按招标文件要求执行现场检查对象：新准入的融资租赁公司5家和有纳税记录但未纳入2021年现场检查及准入的融资租赁公司14家；新准入的3家商业保理公司和有纳税记录但未纳入2021年现场检查及准入的商业保理公司14家，合计36家二、检查时限: 检查期间为参检机构自2021年1月1日至2022年4月30日的运营和风险情况（根据需要可向前追溯）。三、检查核定类别主要内容：公司治理情况1.营业执照、公司章程、主要股东及核心高管人员名单（提供身份证复印件核实）、公司组织架构、分支机构信息、工作人员情况等。2.公司法人治理结构、内设机构和关键岗位设置是否合理。3.是否配备具有金融、贸易、法律、会计等方面专业知识、技能和从业经验并具有良好从业记录的人员。4.高管人员是否具备履行职责所需的租赁业务或金融机构运营管理经验；是否具备履行职责所需的保理业务或金融机构运营管理经验。5.是否存在股东及高管人员频繁变动的情况。6.调查了解控股股东的资质背景、实业背景和偿付能力等情况。内部管理情况；业务管理情况；财务管理情况。企业经营情况。其他有关情况。四、现场检查方式方法（一）现场调阅参检机构营业执照、制度文件、业务合同、年度审计报告、财务报表、业务台账、会计账簿、银行账户流水、对账单等资料。（二）与参检机构股东、高管和员工谈话，抽访企业客户。（三）借助 “全国企业信用信息公示系统”、“天眼查网”、“企查查网”、“中国裁判文书网”、“中国执行信息公开网”等互联网渠道，全面采集参检机构在市场监管部门登记、涉案涉诉、失信信息、宣传广告、社会舆情等方面情况。（四）根据检查需要，会同市、区（县）金融局走访市场监管、信访、公安、处非、法院等有关部门了解核实有关情况及取证。五、相关要求: （一）成交供应商应针对每家现场检查对象成立不少于2人的检查工作组。（二）成交供应商应认真履行工作职责。（三）现场检查工作的实施步骤应包括现场调阅资料等步骤。（四）成交供应商对检查对象编制的《现场检查报告》。（五）服务周期：现场检查全部工作至2022年底结束。（六）为确保项目实施，项目服务团队应保证项目负责人不少于2人，团队人员不少于10人（不包含项目负责人）。六、其他要求（一）项目服务团队需确保与采购方日常沟通顺畅及时。（二）项目服务团队应确保满足全国及我省新冠疫情防控工作部署及要求，不因人员、地域等自身因素影响项目实施。
服务时间：合同签订生效之日起一年。
服务标准：按招标人要求执行
包组编号：003
包组名称：2022年辽宁省典当行、融资租赁公司和商业保理公司现场检查法律服务
服务类
名称：C******法律咨询服务
服务范围：受省金融监管局委托，协助开展典当行、融资租赁及商业保理公司现场检查；依据现行法律法规规定，对相关机构现场检查结论和处置工作出具法律意见；按相关法律法规规定，经监管部门同意，在符合要求的公开媒体发布监管公告或履行法律送达服务
服务要求：（一）为甲方的现场检查工作项目提供全程的进场取证、处置合法性审查、法律论证、法律咨询，协助处理行政复议及行政诉讼等法律服务。 （二）按照相关法律法规要求，向甲方建议并承担在公开媒体发布监管公告等工作。 ？（三）对甲方行政处罚措施的合法性出具法律意见。协助甲方相关部门进行听证会、行政复议等案件的组织、初审、会审。 （四）根据现场检查工作进度，为甲方提供包括但不限于典当行、融资租赁公司和商业保理公司现场检查对象总体及单户《法律意见书》。 （五）成交供应商针对每家现场检查对象成立2人的检查工作组，明确组长及职责分工，确保现场检查的质量。 （六）为确保项目实施，项目服务团队应保证项目负责人不少于2人，团队人员不少于6人（不包含项目负责人）。 六、其他要求 （一）项目服务团队需具备较好响应采购方经常性、临时性、应急性工作需求的能力。 （二）项目服务团队需确保与采购方日常沟通顺畅及时。 （三）项目服务团队应确保满足全国及我省新冠疫情防控工作部署及要求，不因人员、地域等自身因素影响项目实施。 （四）项目服务团队人员应在辽宁省律师协会备案。
服务时间：合同签订生效之日起一年
服务标准：（一）成交供应商需确保与采购方日常沟通顺畅及时，并具备较好响应采购方经常性、临时性、应急性工作需求的能力。包括但不限于为采购方提供相关企业市场监管登记、涉案涉诉、失信信息、社会舆情方面情况查询等服务，并在约定时间内将查询结果以文本形式送达采购方。 （二）成交供应商应确保满足全国及我省新冠疫情防控工作部署及要求，不因人员、地域等自身因素影响项目实施。
五、评审专家（单一来源采购人员）名单： 张育田、徐光霞
六、代理服务收费标准及金额：
包组编号：001
包组名称：2022年辽宁省典当行现场检查审计服务
代理服务收费标准及金额：（元）
包组编号：002
包组名称：2022年辽宁省融资租赁公司和商业保理公司现场检查审计服务
代理服务收费标准及金额：（元）
包组编号：003
包组名称：2022年辽宁省典当行、融资租赁公司和商业保理公司现场检查法律服务
代理服务收费标准及金额：根据采购文件要求，003包向成交人收取代理服务费金额5,000.00（元）
七、公告期限
自本公告发布之日起1个工作日。
八、其他补充事宜
九、凡对本次公告内容提出询问，请按以下方式联系。
1.采购人信息
名称：辽宁省地方金融监督管理局
地址：辽宁省沈阳市皇姑区北陵大街45-7号
联系方式：024-********
2.采购代理机构信息
名称：辽宁省沈抚公共资源交易服务有限公司
地址：沈阳市皇姑区北陵大街34-3号楼1502室
联系方式：024-********转703
3.项目联系方式
项目联系人：吴娜、王磊、马晓妍
电 话：024-********转703
十、附件
采购文件：2022年辽宁省典当行、融资租赁公司和商业保理公司现场检查审计服务和法律服务-定稿.doc
包组编号：002
包组名称：2022年辽宁省融资租赁公司和商业保理公司现场检查审计服务
供应商名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）辽宁分所
1.中小企业声明函：中小企业声明函-典当行审计法律服务-002包.pdf
