2022年5月30日至2022年11月18日，舟山市审计局对舟山交通投资集团有限公司（以下简称“市交投集团”）2021年末房产、地产管理情况（重点近三年）进行了专项审计调查，并出具了专项审计调查报告（舟审经调报〔2022〕9号）及《整改事项告知书》（舟审整事告〔2022〕56号）。集团高度重视，多次召开专题会议研究部署整改方案，下发整改问题清单，强化整改责任，切实做到审计反映的问题“件件有落实”。现将具体情况及整改结果公告如下：

一、 管理制度不够健全方面

告知书提出市交投集团11家下属单位建立的房产地产管理制度存在缺陷等情形，要求抓紧建立健全房产地产管理制度，并督促下属企业健全管理制度，进一步强化制度管控作用，该问题已完成整改。市交投集团督促下属11家企业通过发布、修订等方式建立健全了15份资产管理制度，并通过制度学习、宣贯等方式加强了制度的执行力。

二、程序执行不合规方面

告知书提出市交投集团多家下属单位存在房产地产出租、出借事项集体决策流于形式，出租、出借没有公开招租的情形，要求督促下属企业分析问题成因，明确责任，今后加强集体决策管理，严格执行制度，该问题已完成整改。市交投集团要求下属单位对所涉及资产程序执行不合规问题进行逐项分析，查找原因，明确责任，并在今后按照国资资产处置监督管理办法要求，对资产处置计划进行统一管理。

三、合同签订不规范，履约管理不力方面

告知书提出市交投集团多家下属单位存在未签订合同或签订合同不及时，合同条款不完善，应收未收非国有单位滞纳金的情形，要求督促下属企业规范房产地产出租出借合同条款，提高按合同办事意识，落实管理责任，严格依法依规维权，采取措施及时收取租金、滞纳金和保证金，防范国有资产流失，该问题已完成整改。市交投集团审计工作联席会议提出进一步加强合同管理，建立合同主体资信审查、合同分级审核的机制，严格防范合同风险。对仍处在合同执行期间内的未签订或条款不完善的合同通过补签和签订补充协议的方式进行了整改，对未交滞纳金的承租人发送了律师函。

四、绩效管理不到位方面

告知书提出市交投集团多家下属单位存在无偿出借给2家行政事业单位房产地产未签订协议，资产闲置的情形，要求督促下属企业规范资产出租出借行为，及时收回无偿出借的房产，按规定签订有偿使用合同，确保资产保值增值并同时督促下属企业加强资产管理，根据不同资产实际情况，研究、制订闲置资产处置方案，提高处置效率和效果，该问题已完成整改。交投集团督促下属企业主动对接，就合同未签订问题与2家行政事业单位进行商讨，确保资产出租行为合法合规，并经2023年1月市国资监管领导小组专题会议研究同意对三处资产采取了非公开协议出租，同时积极探索闲置资产的处置方案，采用公开招租、拆除危楼等方式保障国有资产的保值增值。

五、权证不齐方面

告知书提出市交投集团多家下属单位存在71处资产权证不齐，其中11处具备作证条件的情形，要求督促下属企业积极采取措施，做好房产地产确权登记相关资料提交和手续履行等工作，对初步具备做证条件的房产地产及时办理取得权证，该问题已完成整改。市交投集团积极落实整改，截止2022年2月6日，上述11处资产权证均已办理完毕。后续市交投集团及下属单位将加强资产权证的管理，对各类资产办证工作将严格进行落实，保证资产权证齐全。

六、账实不符方面

告知书提出市交投集团多家下属单位存在有账无实和资产未入账的情形，要求督促下属企业及时进行资产增减账务处理，严格落实房产地产盘点制度，加强部门间信息共享，该问题已完成整改。市交投集团督促下属单位查找账实不符原因，落实整改方案及时进行整改。截止2023年2月6日，所涉及下属单位通过权证更换、资产入账、资产清理的方式保证了账实相符。

七、台账管理不到位方面

告知书提出市交投集团多家下属单位存在台账不完善和未建立台账的情形，要求督促下属企业建立健全房产地产管理台账或记录，并妥善保管，该问题已完成整改。交投集团督促下属单位完善资产管理台账，对4家下属单位台账空缺、台账不完善等问题在经过资产盘点后，完善登记了资产台账。

八、下一步工作方向

为全面规范专项审计调查报告中反映的问题，交投集团将以“查问题、补短板”专项行动为出发点，重点围绕发挥职能部门联动作用、健全内部审计机制、完善交投集团相关内部控制、推动审计工作联席会议等重大方面展开。

一是加强各部门之间的通力协作。及时研究解决审计工作中的问题和难点，发挥与纪检部门的监管合力，深化与纪检部门的工作衔接和协同配合，明确各职能部门在审计结果应用中的主要职责，逐步形成审计与相关部门协同联动、齐抓共管的格局。

二是实施2023年度内部审计工作。以财务收支审计为主线，专项审计为支线，坚持把质量放在首位，坚决杜绝“重数量轻质量”、“重程序轻实效”等不良倾向，确保发现问题真实有效，提出合理建议切实管用。审计坚持问题导向，使审计工作真正成为防范风险的“安全官”，守护发展的“经济卫士”和廉洁从业的“啄木鸟”。

三是发挥审计工作联席会议监督作用，切实巩固和推动会议工作成果。交投集团于2022年12月召开2022年度审计工作联席会议，会议上交投集团董事长袁海滨要求交投集团各部门对现有制度进行梳理，对制度空缺、制度不够细化、制度执行不到位等情况进行一次排查，加强风险防范以及日常管理工作，举一反三建立长效机制。