（二０一八年十二月三日公告）

根据《中华人民共和国审计法》第二十七条的规定，我局派出审计组于2018年 6月5日至2018年7月13日，对上城区“最多跑一次”改革推进情况进行了专项审计调查，审计调查对象为上城区行政审批服务管理办公室（以下简称“区审管办”），并延伸审计调查了上城区发展改革和经济信息化局（以下简称“区发改经信局”）等8家“最多跑一次”改革涉及的单位。现将审计结果和相关整改情况公告如下：
一、基本情况及审计评价
本次审计调查的审计调查的范围为2017年2月至2018年5月底上城区“最多跑一次”改革实施情况。
本次参与上城区“最多跑一次”改革推进工作的部门共包含：区审管办、上城区人力资源和社会保障局（以下简称“区人社局”）、上城区商务局（以下简称“区商务局”）、上城区城市管理局（以下简称“区城管局”）、上城区住房和城市建设局（以下简称“区住建局”）、上城区卫生和计划生育局（以下简称“区卫计局”）、区发改经信局、上城区市场监督管理局（以下简称“区市场监管局”）、杭州市国土资源局上城分局（以下简称“上城国土分局”）等27个部门。
审计情况表明，至2018年5月，上城区认真贯彻落实省、市政府关于推进“最多跑一次”改革的决策部署和各项要求，在推进“一窗受理、集成服务”改革、投资项目审批提速改革等方面取得了明显成效。
一是“一窗受理、集成服务”改革成效明显。上城区积极推进各类政务服务事项向行政服务中心全进驻，基本实现“一窗受理，集成服务”。除省跑改办规定的不宜进驻行政服务中心办事事项、因涉密和隐私以及规定需要实地调查等原因造成的未进驻的事项外，上城区梳理了进驻大厅的可办事项为692项，目前暂未入驻大厅的事项为7项，入驻比例为99%。
二是投资项目审批提速进一步推进。至审计日，上城区所有投资项目审批事项均纳入投资项目在线审批监管平台实现统一监管，“最多跑一次”改革前，投资项目从立项开始到施工许可证办出整个过程审批时间需125个工作日及48个自然日。改革后，从投资项目从立项开始到施工许可证办出整个过程的审批时间是56个工作日。审批提速成效明显。
三是投诉反馈机制建立完善。上城区行政服务中心自2017年8月份起开始建立“阳光投诉反馈处理机制”，积极征求群众和企业对“最多跑一次”改革推进过程的意见和建议，并同时公开投诉渠道、投诉处理流程。2017年8月至2018年5月，中心共受理投诉、建议办件共计62件，其中投诉40件，建议22件，均及时处理并反馈。
四是便民服务向社区、街道推广延伸。至审计日，由杭州市统一开发的7台24小时政务服务综合自助机正在区行政服务中心、各街道便民服务中心进行统一部署，首批上线事项清单为31个部门共计24项，囊括查询、办理、打印、缴费4个功能。街道、社区便民服务中心已有15个公民个人办理事项接入“一窗受理”平台，实现综合受理，让公民在附近街道、社区就可实现“就近办”。
二、审计调查发现的主要问题
(一)相关制度建立不够完善
至审计日，区审管办针对“最多跑一次”事项实行前台一窗受理，按职能转移后台分类审批，窗口统一出件模式,但未制定统一受理制度、按责转办制度、限时办结制度、评价反馈制度以及针对投资项目以外的多部门并联审批制度。
(二)事项梳理不够规范
抽查区各部门在浙江政务服务网上公布的“最多跑一次”事项发现,至2018年6月，区发改经信局、区商务局、区住建局等5个部门合计22个事项梳理未符合省市“八统一”要求。其中：
1. 4个事项的法定依据与省市不统一。如浙江政务服务网上公布的“加油站（点）规划实施确认”事项，区商务局公布此事项引用的法定依据为《国务院对需确保留的行政审批项目设定行政许可的决定》等，而省商务厅公布此事项引用的法定依据为《成品油市场管理办法》等。
2. 11个事项的申请材料与省市不统一。如浙江政务服务网上公布的“市场名称登记”事项，区市场监管局公布的此事项申请材料中包含“法律法规规定的其它文件”，而杭州市市场监管局公布的此事项申请材料中则未要求提供。
3. 5个事项的法定依据、申请材料均与省市不统一。如浙江政务服务网上公布的“改变土地用途审批”事项，上城国土分局公布此事项引用的法定依据为《中华人民共和国土地管理法》等，而杭州市国土资源局公布此事项引用的法定依据为《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》等，同时，上城国土分局公布此事项的申请材料中要求提供企业营业执照、土地用途调整事宜在主要媒体上公示的相关证明等材料，而杭州市国土资源局公布此事项的申请材料中则未要求提供。
4. 2个事项的法定依据、申请条件均与省市不统一。如浙江政务服务网上公布的“二手车交易市场经营者和二手车经营主体备案”事项，区商务局公布此事项引用的法定依据为《二手车流通管理办法》，而省商务厅公布此事项引用的法定依据则为《浙江省二手车交易市场和经营主体备案方法》等，同时，区商务局公布的此事项未包含申请条件，而省商务厅公布此事项的申请条件则注明需要提供工商营业执照，并取得相关资质许可申请备案登记等三条。
(三)办事指南标准化、规范化有待提升
1.部分办事指南内容不规范
抽查区市场监管局、区城管局等5个部门的“临时占用城市道路审批”、“污水排入排水管网许可证核发”等29个事项，发现部分事项办事指南内容不规范。其中：
（1）13个事项的办事指南未公布申请材料数量、形式及必要性描述。如区城管局的“污水排入排水管网许可证核发”事项网上办事指南无材料的数量要求、材料形式、必要性描述。
（2）9个事项的办事指南申请材料内容存在“等”、“其它”或者“相关”模糊性字词和兜底条款。如区人社局的“劳务派遣分公司经营备案”事项纸质版办事指南在申请材料中包含 “经营场所的使用证明及与开展业务相适应的办公设施设备、信息管理系统等清单原件一份”的模糊性表述。
（3）3个事项的办事指南申请材料中由经办机构自行获取的共享数据未标明数据来源。如区卫计局的“公共场所卫生行政许可（新发证）”事项申请材料中由经办机构自行获取的营业执照，应标明“外部共享：由区市场监管局提供共享”而未标明。
2.部分办事指南线上线下不一致
抽查区发改经信局、区人社局和上城国土分局3个部门的“企业投资项目核准（基本建设）”、“国有划拨土地使用权转让、出租审批”等事项，发现8个事项存在线下纸质办事指南未及时更新，申请材料、办结时限、监督投诉渠道与网上办事指南不一致的现象。如区发改经信局“企业投资项目核准（基本建设）”事项线下办事指南仍为旧版，纸质办事指南承诺时限为1个工作日，网上办事指南为10个工作日；纸质办事指南申请材料要求提供的营业执照、企业董事会决议等资料，在网上办事指南中未要求提供。
3.部分办事指南网上办公地址与实际办公地址不符
区住建局和区人社局的“公共租赁住房租赁补贴或者租金减免审批”、“企业招用未成年工登记”等7个事项网上办事指南的办公地址与实际办公地址不符。如区人社局的“企业招用未成年工登记”事项，网上办公地址为杭州市上城区光复路100号，而实际办公地址为杭州市上城区秋涛路242-2号秋涛发展大厦A楼3、4层。
4.部分办事指南网上公布申请材料与实际受理材料不一致
抽查区城管局、区卫计局、上城国土分局的“城市建筑垃圾处置核准”、“国有划拨土地使用权转让、出租审批”等18个事项的档案23例，发现12个事项的档案17例存在纸质受理材料与网上办事指南公布的申请材料不一致，材料的介质要求（原件、复印件）不一致等现象。如区城管局的 “挖掘城市道路审批”事项中名称为“杭州滨保实业有限公司”的纸质档案中的挖掘道路申请报告、公安机关交通管理部门核准书在网上办事指南均未要求提供。
(四)多部门联办事项内部流程有待优化
至审计日，区城管局和区市场监管局牵头的“临时占用城市道路审批及挖掘城市道路审批与交通组织方案联审”、“药品经营许可证”、“医疗器械许可证”3个多部门联办事项审批还是依靠内部人工跑腿流转，没有实现真正的多部门系统联通整合，未实现由串联审批向并联审批的转变，内部流程有待再优化。
(五)部分单位“两集中、两到位”未贯彻落实到底
至审计日，区住建局、区人社局及区市场监管局部分“最多跑一次”事项的审批权限分散在各个科室，没有真正落实“一个行政机关的审批事项向一个科室集中”要求。如目前区人社局“最多跑一次”事项共29个大项87个子项，涉及人才、就业、社险办等8个部门科室，审批权限根据业务划归各部门科室。
(六)信息系统对接和数据共享需要加快推进
至审计日，区城管局使用的审批管理系统“权利阳光系统”里的部分项目经办所需材料不能经内部共享获取相关信息，仍需由办事群众提交书面材料进行审核。如“污水排入排水管网许可证核发”事项中的单位营业执照排水隐蔽工程竣工报告等；“临时占用城市道路审批”事项中的规划许可、房屋所有权证上所有人身份证等。
(七)部分群众反应办理事项未能实现“最多跑一次”
2018年3月，浙江云路经济信息咨询有限公司受杭州市上城区行政审批服务管理办公室的委托，抽取了2018年1月至2018年2月区行政服务中心和各街道的办事群众1000名，对上城区“最多跑一次”改革情况进行满意度调查。调查结果显示，仍有285名群众表示要跑两趟及以上才能办好事项，占比28.5%。
(八)窗口编外人员流动率高
至2018年6月，区审管办窗口编外人员在职49人，2017年1月至2018年6月离职21人，占比42.86%。工作人员的高流动率不利于“最多跑一次”工作的顺利开展。
三、审计发现问题的整改情况
针对审计发现的问题，我局提出了审计处理意见和建议，区审管办、区人社局等相关单位高度重视审计整改工作，认真分析问题产生的原因，研究、制定具体的整改措施，严格落实整改，杜绝类似问题的再次发生。
（一）建立健全相关制度。区审管办针对制度建立不够完善问题，目前已试行《上城区“最多跑一次”改革考核办法》，将统一受理、限时办结、评价反馈等指标纳入考核要求中，并每季度对“最多跑一次”改革任务落实情况开展核查及问题梳理工作。
（二）规范事项梳理。区商务局、上城国土分局等单位针对事项梳理不够规范问题，已对照省市“八统一”要求对事项加强梳理，目前均已与省市保持一致。
(三)规范办事指南。区人社局、区城管局等单位针对办事指南不够标准化、规范化问题，已对办事指南实时进行动态更新，实现办事指南线上线下保持统一，并及时回收旧版办事指南，以免造成群众误解；进一步提升办事指南标准化和规范化，目前已明确申请材料数量、材料形式和必要性描述，去除模糊性字词和兜底性条款，网上公布申请材料与实际受理材料已保持一致，并对线上办事指南错误办公地址进行调整。区卫计局针对共享数据未标明数据来源问题，目前已向上级部门提出调整建议。
（四）优化事项审批流程。针对多部门联办事项内部流程不够优化问题，区城管局已联系市城管委初步拟定了“临时占用城市道路及挖掘城市道路审批”流程再优化工作方案，计划于2019年1月正式推广实施；区市场监管局目前还在积极整改中。针对部分单位“两集中、两到位”未贯彻落实到底问题，目前区住建局已成立审批科，区市场监管局已克服“办理事项多且专业性强、权限分散”的问题，现已实现“两集中、两到位”；区人社局目前正按照上级部门要求贯彻落实中。
（五）进一步推进信息系统对接和数据共享。区城管局针对“权利阳光系统”部分项目经办材料不能经内部共享获取相关信息问题，目前已开通身份证信息、暂住人口、户口簿家庭成员、不动产权证书、犬类免疫苗信息，已经可实时查询，后续将联系市城管委让更多信息共享。
（六）多措并举加强“最多跑一次”改革宣传。针对部分群众反映办理事项未能实现“最多跑一次”问题，区审管办采取相应措施做到两个结合：一是媒体宣传和窗口宣传相结合，二是舆论监督和典型宣传相结合，进一步加强“最多跑一次”宣传工作，提高群众整体满意度。
（七）加强窗口服务人员配备。针对窗口编外工作人员流动率高问题，区审管办根据《关于印发<推进“最多跑一次”改革实现率和满意率双提升的实施方案>的通知》要求，要求行政服务中心窗口一线在编工作人员（公务员、参公、事业）占比不低于50%，目前商事登记窗口在编人员已达100%，并定期开展培训提升窗口工作人员的业务能力和综合素质。