(略) (略) 2023年度风险评估和内部控制评价服务采购项目询价

(略) (略) 于2024年12月25日—2024年12月27日公开向社 (略) (略) 2023年度风险评估和内部控制评价服务的报价，现诚挚邀请具有相关资质的供应商踊跃报名，有关事项通知如下：

一、项目概述：

根据《 (略) 内部控制管理办法》的要求， (略) (略) 年度内部审计工作计划，拟委托具有相应资质的第三方专 (略) 经济活动及相关业务活动进行风险评估，找出可能造成单位经济利益流出的风险点出具《风险评估报告》；对内部控制建立和实施的有效性进行评价，出具《内部控制评价报告》，用于指导和规范内部控制制度的实施，加强内部控制建设，从而 (略) 经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败、提高资源配置和使用效益。

总预算金额4.#元。报价金额不得≥预算金额。

二、服务内容要求：

1.风险评估： (略) 经济活动及相关业务活动进行风险评估，找出可能造成单位经济利益流出的风险点，出具《风险评估报告》。 (略) 具体风险评估工作需求，根据风险数据库，研究制定风险评估规范，明确评估方法，确定定性与定量风险评估标准， (略) 的风险评估工作方法。从各业务面临的内外部环境着手， (略) 层面和业务层面为基准，明确各经济活动业务范围和业务环节后，全方位开展风险信息的收集，辨识风险。从医务、运营、财务、合规维度考虑梳理评估对象涉及的风险类型及具体形式；包括但不限于： (略) 预算管理、收支管理、资产管理、采购管理、合同管理、建设项目管理等业务现状，辨识各项业务风险，评估当前管控措施的设计及执行的有效性，同时，基于识别的风险类型，从风险发生的可能性、影响程度建立评估标准，并逐一对每项风险进行评估，形成风险评估评级；基于风险评估结果，将各级风险点纳入内部控制规划中加强管控，并制定风险评估工作方案，组织开展年度风险评估工作，根据风险评估结果明确内控重点领域，对重大风险制定管控措施，形成《风险评估报告》。

2.内部控制评价：对内部控制设计和实施的有效性进行评价，出具《内部控制评价报告》，从而 (略) 经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败、提高资源配置和使用效益。内部控制设计有效性评价包括但不限于以下几方面：内部控制的设计是否符合《行政事业单位内部控制规范（试行）》《 (略) 内部控制管理办法》等规定要求； (略) 经济活动及相关业务活动、是否涵盖所有内部控制关键岗位、关键部门及相关工作人员和工作任务；是否对重要经济活动及其重大风险给予足够关注，并建立相应的控制措施；是否重点关注关键部门和岗位、重大政策落实、重点专项执行和高风险领域；是否根据国家相关政策、医院经济活动的调整和自身条件的变化，适时调整内部控制的关键控制点和控制措施。内部控制运行有效性评价包括但不限于以下几方面：各项经济活动及相关业务活动在评价期内是否按照规定得到持续、一致地执行；内部控制机制、内部管理制度、岗位责任制、内部控制措施是否得到有效执行；执行业务控制的相关人员是否具备必要的权限、资格和能力；相关内部控制是否有效防范了重大差错和重大风险的发生。内部控制评价报告包括但不限于：真实性声明、评价工作总体情况、评价依据、评价范围、评价程序和方法、风险及其认定、风险整改及对重大风险拟采取的控制措施、评价结论等内容。

合同份数：一式四份

是否需要验收：需要验收

(略) 理方式：向采购单位所在 (略) 提交诉讼解决

发票类型：增值税普通发票

三、服务标准

1.《 (略) 内部控制管理办法》（国卫财务发〔2020〕31号）

2.《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）

3.《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）

4.《关于进一步 (略) 内部控制建设的指导意见》（财会〔2023〕31号）

5.《国家卫生健康委办公厅关于印发卫生健康行业内部审计基本指引（试行）等7个工作指引的通知》（国卫办财务函〔2023〕416号）

四、其他要求

1.须制定详细的风险评估和内部控制评价服务工作方案。包括但不限于明确项目组织计划、质量控制、工具与方法及人员配置等。

2.服务团队：

①提供具有相关经验的，沟通协调能力较强的专业团队，确保项目实施计划的完整性、合理性，保证项目顺利实施。

②根据项目需求，#方应派出不少于4人的风险评估和内部控制评价等领域专业团队人员，其中须包含1名经验丰富的项目负责人。

③#方在项目进场服务前须召开项目启动会议，明确项目工作安排、#方需配合事宜等，在项目成果交付后须开展结果报告。

3.服务期限：合同签订后30个工作日内完成成果文件交付。

4.服务范围： (略) (略) (略) 为主，包括但不限于风险评估管理与内部控制评价单位层面和业务层面涉及新村分部及紫荆分部相关事项。

报价包括服务期限内完成本项目的人工费（含工资、加班费、保险、福利、培训、食宿等）和所需的设备费、装备费、材料费、利润、应缴税费以及服务合同包含的所有风险责任等各项应有费用的全包价。在本项目服务期内，#方不再支付其他费用。

5.供应商应具备《中华人民共和国政府采购法》第二十二条规定的条件，并对如下条件的真实性负责：

（1）具有独立承担民事责任的能力；

（2）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

（3）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；

（4）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

（5）参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；

（6）法律、行政法规规定的其他条件。

五、资质等资料主要要求如下：

1. 企业法人营业执照副本复印件；

2. 法人资格证明书/法人授权委托书；

3. 在“信用中国”网站（http://**.cn）、“中国 (略) ”（http://**.cn）没有被列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单（ (略) 站的信用记录查询结 (略) 页截图页面加盖投标人公章），工商注 (略) 的投标人还须同时提供“信用中国（广东珠海）”网站（http://**）的信用记录查询结果。

4.如有相关业绩请提供。

六、报名方式

报名资料递交截止时间：2024年12月27日17时，逾期无效。

报名资料须含有项目名称、提交单位、联系人、联系电话、报价、服务方案、服务团队等信息并加盖公章。采用邮件发送方式，在规定时间内将报价发送至邮箱：*@*63.com。

报价模板.xlsx

联系人：#小姐 联系电话：0756-#

总务后勤

2024年12月24日

(略) (略) 2023年度风险评估和内部控制评价服务采购项目询价

(略) (略) 于2024年12月25日—2024年12月27日公开向社 (略) (略) 2023年度风险评估和内部控制评价服务的报价，现诚挚邀请具有相关资质的供应商踊跃报名，有关事项通知如下：

一、项目概述：

根据《 (略) 内部控制管理办法》的要求， (略) (略) 年度内部审计工作计划，拟委托具有相应资质的第三方专 (略) 经济活动及相关业务活动进行风险评估，找出可能造成单位经济利益流出的风险点出具《风险评估报告》；对内部控制建立和实施的有效性进行评价，出具《内部控制评价报告》，用于指导和规范内部控制制度的实施，加强内部控制建设，从而 (略) 经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败、提高资源配置和使用效益。

总预算金额4.#元。报价金额不得≥预算金额。

二、服务内容要求：

1.风险评估： (略) 经济活动及相关业务活动进行风险评估，找出可能造成单位经济利益流出的风险点，出具《风险评估报告》。 (略) 具体风险评估工作需求，根据风险数据库，研究制定风险评估规范，明确评估方法，确定定性与定量风险评估标准， (略) 的风险评估工作方法。从各业务面临的内外部环境着手， (略) 层面和业务层面为基准，明确各经济活动业务范围和业务环节后，全方位开展风险信息的收集，辨识风险。从医务、运营、财务、合规维度考虑梳理评估对象涉及的风险类型及具体形式；包括但不限于： (略) 预算管理、收支管理、资产管理、采购管理、合同管理、建设项目管理等业务现状，辨识各项业务风险，评估当前管控措施的设计及执行的有效性，同时，基于识别的风险类型，从风险发生的可能性、影响程度建立评估标准，并逐一对每项风险进行评估，形成风险评估评级；基于风险评估结果，将各级风险点纳入内部控制规划中加强管控，并制定风险评估工作方案，组织开展年度风险评估工作，根据风险评估结果明确内控重点领域，对重大风险制定管控措施，形成《风险评估报告》。

2.内部控制评价：对内部控制设计和实施的有效性进行评价，出具《内部控制评价报告》，从而 (略) 经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败、提高资源配置和使用效益。内部控制设计有效性评价包括但不限于以下几方面：内部控制的设计是否符合《行政事业单位内部控制规范（试行）》《 (略) 内部控制管理办法》等规定要求； (略) 经济活动及相关业务活动、是否涵盖所有内部控制关键岗位、关键部门及相关工作人员和工作任务；是否对重要经济活动及其重大风险给予足够关注，并建立相应的控制措施；是否重点关注关键部门和岗位、重大政策落实、重点专项执行和高风险领域；是否根据国家相关政策、医院经济活动的调整和自身条件的变化，适时调整内部控制的关键控制点和控制措施。内部控制运行有效性评价包括但不限于以下几方面：各项经济活动及相关业务活动在评价期内是否按照规定得到持续、一致地执行；内部控制机制、内部管理制度、岗位责任制、内部控制措施是否得到有效执行；执行业务控制的相关人员是否具备必要的权限、资格和能力；相关内部控制是否有效防范了重大差错和重大风险的发生。内部控制评价报告包括但不限于：真实性声明、评价工作总体情况、评价依据、评价范围、评价程序和方法、风险及其认定、风险整改及对重大风险拟采取的控制措施、评价结论等内容。

合同份数：一式四份

是否需要验收：需要验收

(略) 理方式：向采购单位所在 (略) 提交诉讼解决

发票类型：增值税普通发票

三、服务标准

1.《 (略) 内部控制管理办法》（国卫财务发〔2020〕31号）

2.《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）

3.《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）

4.《关于进一步 (略) 内部控制建设的指导意见》（财会〔2023〕31号）

5.《国家卫生健康委办公厅关于印发卫生健康行业内部审计基本指引（试行）等7个工作指引的通知》（国卫办财务函〔2023〕416号）

四、其他要求

1.须制定详细的风险评估和内部控制评价服务工作方案。包括但不限于明确项目组织计划、质量控制、工具与方法及人员配置等。

2.服务团队：

①提供具有相关经验的，沟通协调能力较强的专业团队，确保项目实施计划的完整性、合理性，保证项目顺利实施。

②根据项目需求，#方应派出不少于4人的风险评估和内部控制评价等领域专业团队人员，其中须包含1名经验丰富的项目负责人。

③#方在项目进场服务前须召开项目启动会议，明确项目工作安排、#方需配合事宜等，在项目成果交付后须开展结果报告。

3.服务期限：合同签订后30个工作日内完成成果文件交付。

4.服务范围： (略) (略) (略) 为主，包括但不限于风险评估管理与内部控制评价单位层面和业务层面涉及新村分部及紫荆分部相关事项。

报价包括服务期限内完成本项目的人工费（含工资、加班费、保险、福利、培训、食宿等）和所需的设备费、装备费、材料费、利润、应缴税费以及服务合同包含的所有风险责任等各项应有费用的全包价。在本项目服务期内，#方不再支付其他费用。

5.供应商应具备《中华人民共和国政府采购法》第二十二条规定的条件，并对如下条件的真实性负责：

（1）具有独立承担民事责任的能力；

（2）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

（3）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；

（4）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

（5）参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；

（6）法律、行政法规规定的其他条件。

五、资质等资料主要要求如下：

1. 企业法人营业执照副本复印件；

2. 法人资格证明书/法人授权委托书；

3. 在“信用中国”网站（http://**.cn）、“中国 (略) ”（http://**.cn）没有被列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单（ (略) 站的信用记录查询结 (略) 页截图页面加盖投标人公章），工商注 (略) 的投标人还须同时提供“信用中国（广东珠海）”网站（http://**）的信用记录查询结果。

4.如有相关业绩请提供。

六、报名方式

报名资料递交截止时间：2024年12月27日17时，逾期无效。

报名资料须含有项目名称、提交单位、联系人、联系电话、报价、服务方案、服务团队等信息并加盖公章。采用邮件发送方式，在规定时间内将报价发送至邮箱：*@*63.com。

报价模板.xlsx

联系人：#小姐 联系电话：0756-#

总务后勤

2024年12月24日