区审计局的《审计报告》（临委审办报〔2023〕7号）收悉后，区民政局高度重视，多次召开党委会，对照审计报告提出的问题和建议，研究整改措施，并制定《整改方案》，将整改任务逐项逐条分解到相关科室及下属单位。现将截止2023年12月31日的整改落实情况报告如下：

一、 问题整改的总体情况

审计报告要求区民政局整改的问题共有16个，已完成整改16个。

二、 问题整改的具体情况

（一）重大决策部署贯彻落实方面

1、关于信息化项目全过程管理执行不到位的问题整改情况：已完成。

进度计划报审表不完整的问题已整改完成。进度计划报审表已提供。已根据区数据局要求进行日志建设

2、关于社区工作者管理制度落实不到位的问题

整改情况：已完成。

2023年8月7日出台了《临安区专职社区工作者管理办法》（临民〔2023〕43号），在管理办法第八章第二十四条对专职社区工作者的工作时间进行了明确。

（二）重大经济决策管理方面

关于重点信息化项目未见局班子会议讨论记录的问题

整改情况：已完成。

依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》和临安区财政局相关规定，更新出台了《临安区民政局内部控制流程手册（试行）》，《临安区民政局财务和资产管理制度》重新整合“三重一大”、资产、采购、收支（财务）、建设项目、合同等相关流程和制度，形成内控文本及内部执行表单。其中《临安区民政局财务和资产管理制度》第十二条 支出管理总则中规定“一次性支出*元及以上的日常公用经费和项目经费（社会救助类、老年人福利类、移民直补资金等补助到人的项目除外）须报经局党委会议讨论决定。”

（三）资金资产资源管理和经济风险防控方面

1、关于部分专项资金预算执行率不高的问题

整改情况：已完成。

更新出台的《临安区民政局内部控制流程手册（试行）》第一章 预算管理（P5-7）对预算编制、执行等环节进行了明确；更新出台的《临安区民政局财务和资产管理制度》第二章第三条规定“各科室应当协助财务科共同做好财务管理工作，了解掌握有关财政政策和财经纪律，结合年度计划提出项目支出经费预算建议，合法合理使用经费，提高预算执行率，提升经费使用绩效，并对经费支出的真实性、完整性负责。”以制度化方式解决部分专项资金执行率不高的问题。

2、关于低保、低边监管工作不到位的问题

（1）关于低保低边监管有漏洞的问题

整改情况：已完成。

2023年10月底前，已对救助家庭的申请表进行整改；2023年12月31日前，民政局对系统内上传的申请表进行抽查，对不规范的表格，在工作群进行通报，并再次进行整改。

（2）关于低保补助条件复核工作不到位的问题

整改情况：已完成。

2023年9月30日前已召开培训会，加强对镇街的指导和业务培训，提升镇街经办人员的业务能力；10月30日前已完成部分镇街培训；12月31日前，已完成全部镇街培训。同时，通过探视探访，对“家庭成员有劳动能力及条件”的补助对象按季度进行复核。

（3）关于未及时注销不符合条件的低保、低边对象的问题

整改情况：已完成。

2023年10月底前已对系统预警信息进行复核，并由社会救助科进行入户抽查；12月31日前，已由第三方开展入户调查，对家庭情况进行核查。

3、关于水库移民扶持项目监管不到位的问题

整改情况：已完成。

对项目资料审核不严、部分项目建设资料不严谨的问题，已补充资料或情况说明。对项目决算审价报告未公示的问题，已更新出台《 (略) 临安区水库移民扶持项目实施管理办法》，将“项目决算审价报告必须由实施项目的移民村在村务公开栏进行公示，公示期不得少于5个工作日”的规定取消；10月30日前已对现有具体问题进行整改，要求相关移民村对村务联席会议中出现的问题提供书面情况说明，对于其他问题也立即整改到位。区民政局组织相关工作人员实地前往各相关水库移民村，对水库移民后期扶持项目有关资料进行不定期抽查，重点对村务联席会议记录、水库移民项目建议书等相关资料进行检查，对相关不规范的资料，要求相关镇街及移民村立即进行整改，力求监管到位。

4、关于合同管理不规范的问题

整改情况：已完成。

更新出台的《临安区民政局内部控制流程手册（试行）》第六章 合同管理（P179-181）对合同管理及内控流程进行了明确。

5、关于昌化殡仪馆通过个人账户收缴火化费用的问题

整改情况：已完成。

立行立改，已停止通过扫码转入工作人员账户再上缴专户，按时足额上缴非税收入。

三、 审计建议的采纳情况

审计提出的3条建议均已采纳。一是完善内控制度，强化执行力度。对现行制度进行修订完善，更新出台《临安区民政局内部控制流程手册（试行）》、《临安区民政局财务和资产管理制度》，进一步明确健全完善内控制度体系、加强内控日常管理、发挥局内控办职能作用、做好内控问题整改和责任追究等方面的工作目标和工作任务。二是加强项目管理，规范运行程序。对现行制度进行修订完善，更新相关项目管理制度，以制度化规范项目运行程序。三是强化内审工作，加强对下属单位的监管。修订完善内审制度，更新内审小组，强化内审工作，不定期对下属单位账目进行抽查。

(略) 临安区民政局

2024年2月22日

区审计局的《审计报告》（临委审办报〔2023〕7号）收悉后，区民政局高度重视，多次召开党委会，对照审计报告提出的问题和建议，研究整改措施，并制定《整改方案》，将整改任务逐项逐条分解到相关科室及下属单位。现将截止2023年12月31日的整改落实情况报告如下：

一、 问题整改的总体情况

审计报告要求区民政局整改的问题共有16个，已完成整改16个。

二、 问题整改的具体情况

（一）重大决策部署贯彻落实方面

1、关于信息化项目全过程管理执行不到位的问题整改情况：已完成。

进度计划报审表不完整的问题已整改完成。进度计划报审表已提供。已根据区数据局要求进行日志建设

2、关于社区工作者管理制度落实不到位的问题

整改情况：已完成。

2023年8月7日出台了《临安区专职社区工作者管理办法》（临民〔2023〕43号），在管理办法第八章第二十四条对专职社区工作者的工作时间进行了明确。

（二）重大经济决策管理方面

关于重点信息化项目未见局班子会议讨论记录的问题

整改情况：已完成。

依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》和临安区财政局相关规定，更新出台了《临安区民政局内部控制流程手册（试行）》，《临安区民政局财务和资产管理制度》重新整合“三重一大”、资产、采购、收支（财务）、建设项目、合同等相关流程和制度，形成内控文本及内部执行表单。其中《临安区民政局财务和资产管理制度》第十二条 支出管理总则中规定“一次性支出*元及以上的日常公用经费和项目经费（社会救助类、老年人福利类、移民直补资金等补助到人的项目除外）须报经局党委会议讨论决定。”

（三）资金资产资源管理和经济风险防控方面

1、关于部分专项资金预算执行率不高的问题

整改情况：已完成。

更新出台的《临安区民政局内部控制流程手册（试行）》第一章 预算管理（P5-7）对预算编制、执行等环节进行了明确；更新出台的《临安区民政局财务和资产管理制度》第二章第三条规定“各科室应当协助财务科共同做好财务管理工作，了解掌握有关财政政策和财经纪律，结合年度计划提出项目支出经费预算建议，合法合理使用经费，提高预算执行率，提升经费使用绩效，并对经费支出的真实性、完整性负责。”以制度化方式解决部分专项资金执行率不高的问题。

2、关于低保、低边监管工作不到位的问题

（1）关于低保低边监管有漏洞的问题

整改情况：已完成。

2023年10月底前，已对救助家庭的申请表进行整改；2023年12月31日前，民政局对系统内上传的申请表进行抽查，对不规范的表格，在工作群进行通报，并再次进行整改。

（2）关于低保补助条件复核工作不到位的问题

整改情况：已完成。

2023年9月30日前已召开培训会，加强对镇街的指导和业务培训，提升镇街经办人员的业务能力；10月30日前已完成部分镇街培训；12月31日前，已完成全部镇街培训。同时，通过探视探访，对“家庭成员有劳动能力及条件”的补助对象按季度进行复核。

（3）关于未及时注销不符合条件的低保、低边对象的问题

整改情况：已完成。

2023年10月底前已对系统预警信息进行复核，并由社会救助科进行入户抽查；12月31日前，已由第三方开展入户调查，对家庭情况进行核查。

3、关于水库移民扶持项目监管不到位的问题

整改情况：已完成。

对项目资料审核不严、部分项目建设资料不严谨的问题，已补充资料或情况说明。对项目决算审价报告未公示的问题，已更新出台《 (略) 临安区水库移民扶持项目实施管理办法》，将“项目决算审价报告必须由实施项目的移民村在村务公开栏进行公示，公示期不得少于5个工作日”的规定取消；10月30日前已对现有具体问题进行整改，要求相关移民村对村务联席会议中出现的问题提供书面情况说明，对于其他问题也立即整改到位。区民政局组织相关工作人员实地前往各相关水库移民村，对水库移民后期扶持项目有关资料进行不定期抽查，重点对村务联席会议记录、水库移民项目建议书等相关资料进行检查，对相关不规范的资料，要求相关镇街及移民村立即进行整改，力求监管到位。

4、关于合同管理不规范的问题

整改情况：已完成。

更新出台的《临安区民政局内部控制流程手册（试行）》第六章 合同管理（P179-181）对合同管理及内控流程进行了明确。

5、关于昌化殡仪馆通过个人账户收缴火化费用的问题

整改情况：已完成。

立行立改，已停止通过扫码转入工作人员账户再上缴专户，按时足额上缴非税收入。

三、 审计建议的采纳情况

审计提出的3条建议均已采纳。一是完善内控制度，强化执行力度。对现行制度进行修订完善，更新出台《临安区民政局内部控制流程手册（试行）》、《临安区民政局财务和资产管理制度》，进一步明确健全完善内控制度体系、加强内控日常管理、发挥局内控办职能作用、做好内控问题整改和责任追究等方面的工作目标和工作任务。二是加强项目管理，规范运行程序。对现行制度进行修订完善，更新相关项目管理制度，以制度化规范项目运行程序。三是强化内审工作，加强对下属单位的监管。修订完善内审制度，更新内审小组，强化内审工作，不定期对下属单位账目进行抽查。

(略) 临安区民政局

2024年2月22日