昆明拓 (略) 管理人

关于公开招募投资人的公告

2021年4月30日，盘 (略) 根据申请人中国建 (略) 的申请作出（2021）云0103破申2号民事裁定书，裁定受理昆明拓 (略) （ (略) ）的重整一案， (略) (略) 管理人（以下简称管理人）。

(略) 资产价值及债权人利益最大化，提高债权清偿比例，引进有实力的投资人参与投资，实现资源有效整合，推动南亚之门项目历史遗留问题的解决，管理人决定面向社会公开招募意向投资人，现将招募事宜公告如下。

一、招募须知

（一）本着公开、公平、公正的原则，为顺利引入意向投资人，本次招募意向投资人以公开方式进行，接受各方监督。为使意向投资人更 (略) 的实际情况，明确本次招募原则、条件、规则、流程等，管理人特制定本招募公告。

本招募公告并非要约文件，不具有重整投资协议的约束效力，只作各意向投资人投资参考使用。

（二）意向投资人应谨慎细致阅读本招募公告，严格按照本招募公告规定的原则、条件、规则、流程等履行各项手续。

（三）意向投资人向管理人缴纳报名诚意金并提交投资方案、签署投资协议、确认重整计划草案的， (略) 现状进行投资，相关投资风险自行承担。

（四） (略) 相关情况不作为对意向投资人的任何承诺和保证，意向投资人应独立判断、理解以进行决策。

（五） (略) 管理人编制， (略) 管理人所有。管理人有权决定继续、中止或终止投资人招募。

二、拓东公司及南亚之门项目基本情况

（一）拓东公司基本情况

（二）南亚之门项目基本情况

南 (略) 未整体开发完成的项目，位于昆明主城CBD规划核心区域，南邻拓东路、西邻北京路、北邻东风东路、东临白塔路。项目分为南北区开发建设，其中：

项目北区虽已实现封顶断水，但尚未完成竣工验收备案，人防、消防等相关工程需进一步完善和施工，项目南区原已完成基坑开挖工程，后因资金链断裂导致停工，为消除安全隐患现已完成回填。拓东公司在进入破产重整程序后，为化解项目回迁户不动产权历史遗留问题，目前 (略) 借款的形式恢复住宅部分消防工程及地下室渗水处理等相关工程的续建。

在拓东公司进入破产重整程序后，管理人向政府申请对南亚之门项目进行规划核实分期，目前政府部 (略) 提出的南亚之门项目规划核实分期方案。具体的分期方案为南亚之门项目分三期进行规划核实，其中1期范围为地上部分：A栋号、B栋号、C栋号、D栋号建筑第6层至屋面层，A栋号、B栋号、C栋号、D栋号建筑第1层住宅门厅，第1至6层住宅穿梭电梯厅及A栋号、B栋号、C栋号、D栋号建筑第1至5层住宅核心筒；地下部分：地下室夹层全部范围，地下室负一层机动车库及设备辅房、靠设备及辅房的部分商业；1期规划核实经济指标：总建筑面积*平方米（其中，地上建筑面积*平方米，地下建筑面积14324平方米），基底面积10513平方米，绿地面积1264平方米，机动车停车位50个。；2期范围为地上部分：A栋号、B栋号、C栋号、D栋号建筑第1至5层商业裙房；地下部分：地下室负一层公共大厅，地下室负二层至负四层全部范围；2期经济指标：总建筑面积93448平方米（其中地上建筑面积53156平方米，地下建筑面积40292平方米），机动车停车位436个；3.南亚之门项目3期规划核实范围为南区全部范围，3期经济指标：总建筑面积*平方米（其中地上建筑面积*平方米，地下建筑面积37123平方米），基底面积5881平方米，绿地面积1781平方米，机动车停车位563个。

（三）拓东路东段土地基本情况

拓东公司名下还有一块位于拓东路东段土地，土地证号为昆国用（2008）第00241号，土地证载面积为3090.41平方米，用途为住宅和办公，该块土地尚未取得规划条件，尚未启动实施。

注：以上信息仅供参考，具体情况以意向投资人报名后开展的尽职调查及管理人最终认定及评估为准。

三、报名条件

（一）拟报名参与的意向投资人应当是依照中华人民共和国法律设立的企业法人（或领取营业执照分支机构）并有效存续。满足国家法律法规、监管政策对相关行业投资者的资格要求。

（二）具有较高社会责任感和良好的商业信誉。近三年没有重大违法、违规行为，意向投资人及其法定代表人未被限制高消费或者列入失信被执人名单。

（三）拥有雄厚的资金实力参与投资，出具相应的资信证明或履约能力证明，注册资本应不少于*仟万元人民币。并能在规定的时间内缴纳报名诚意金、履约保证金及投资款。

（四）具有与南亚之门项目开发相适应的经营能力和管理能力。能够提供专业的管理团队，拥有专业的管理理念及丰富的业内资源。

（五）意向投资人意向投资人股东或其分（子）公司、联合体之一有参与房地产项目并购重组经验或参与房地产开发企业破产重整经验或意向投资人、意向投资人股东或其分（子）公司、联合体之一能够匹配商业自持或运营机构的，在同等条件下可优先考虑。

（六）意向投资人可采取共益债投资模式或项目整体重整投资的模式进行投资。

（七）两个或两个以上主体可联合参与本项目的投资，联合体成员至少有一家企业符合上述1至5的条件。且联合体应书面明确牵头方成员及各方组成及合作方式、权利义务、职责分工等，并承诺承担连带责任或明确各自分工，投资主体也可以在报名后正式协议签署前明确由联合体进行投资。

（八）管理人明确的其他条件。

四、招募流程

（一）报名

1.报名期限

自本公告发布之日起至2022年12月30日以前， (略) 有投资意愿的，并且符合以上条件的企业法人，均可单独或联合向管 (略) 的投资。管理人有权视情况决定是否延长报名期限。

2.报名方式

意向投资者应在报名期限截止日前将报名材料一式五份，通过邮寄（邮寄地址同报名地址）或现场交付的方式提交管理人，同时发送报名材料电子版（签字盖印的PDF版）至本公告联系人邮箱。

3.报名地址及联系人

（1）地址： (略) 盘龙区拓东路78号南亚之门售楼部

（2）联系人：朱律师

（3）联系电话：184 8714 7665

（4）邮箱地址：*@*63.com

4.报名需提交的材料

（1）重整投资意向书（详见附件一）；

（2）企业法人营业执照复印件；

（3）法定代表人身份证明书原件；

（4）授权委托书原件（详见附件二）及受托人身份证复印件；

（5）意向投资人简介：包括但不限于：主体资格、股权结构、主营业务、历史沿革、组织架构、资产负债、参与投资优势等信息。联合体报名的，应当提交联合体合作协议，明确双方角色分工、权利义务等内容，联合体各意向投资人之间应承诺对本次投资相互承担连带责任或明确各自分工，投资主体也可以在报名后正式协议签署前明确由联合体进行投资，并指定一名人员作为投资人代表，代表联合体处理联合投资的相关事宜，意向投资人也可以在报名后、签署重整投资协议前确定联合投资人；

（6）意向投资方案；

（7）意向投资人近三年没有重大违法、违规行为，未被限制高消费或者列入失信被执人名单的承诺函；资金来源合法合规及承担保密责任的承诺函（详见附件三）；

（8）缴纳报名诚意金的支付凭证；

（9）其他用以证明符合报名条件的相关资料。

前述材料一式*份，均应加盖意向投资人公章，并由其法定代表人或负责人签章；联合体报名的须提交“联合报名合作协议书”，并按要求提供相关资料，同时需要说明各主体的角色分工或明确对本次投资承担连带责任。意向投资人未按本公告要求提交完整报名材料的，管理人有权不予接收并要求补正；管理人要求补正的，意向投资者应在管理人规定的时间内补正并再次提交材料。

（二）缴纳报名诚意金

1.诚意金金额

意 (略) 进行投资的，应向管理人缴纳报名诚意金人民币300万元（大写：*佰万圆整），并备注付款事由“投资报名诚意金”，未缴纳报名诚意金的，丧失投资人遴选资格。

2.诚意金缴纳账户

银行账户名称：昆明拓 (略) 管理人

开户银行：招商银行昆明分行铂金大道支行

银行账号：*

（三）资格审查

意向投资人提交完整报名材料及足额缴纳报名诚意金后，管理人将对意向投资人的资格条件进行初步审查，并将核查结果通知该意向投资人。管理人在资格审查过程中对该意向投资人的资格条件存在疑问的，有权要求意向投资人提供补充证明材料。

（四）尽职调查

意向投资人通过资格审查后， (略) 开展尽职调查。管理人有权向意向投资人进行反向尽职调查，意向投资人应予配合。

（五）提交方案

意向投资人应根据管理人的要求，在规定期限内提交投资方案，内容包括但不限于：投资方式、投资内容、经营计划、偿债方案、投资金额、资金来源等。

（六）签署意向投资协议

意向投资人在提交投资方案及缴纳报名诚意金后，与管理人签署意向投资协议。若最终未被确定为投资人的，意向投资协议终止。

（七）遴选

管理人 (略) 的监督指导下，开展与意向投资人的商业谈判或协商等工作，并根据意向投资人的资金实力、投资计划、运营能力、社会责任感等多方面因素综合考虑及评审，确定投资人。管理人将向最终确定的投资人发出投资人中选通知书。

（八）签署正式的投资协议

意向投资人收到投资人中选通知书之日起10个工作日内，应当与管理人签订正式投资协议。为便于实现投资，经投资人提出并经管理人确认，投资协议可由报名的投资人或其成立的机构或指定的主体与管理人签订。重整计划草 (略) 裁定批准后，各方应严格履行重整投资协议及重整计划的内容。

（九）诚意金处理

1.意向投资人身份经管理人确认并签署投资协议后，该报名诚意金转为投资履约保证金组成部分，其余履约保证金（履约保证金由双方协商确定）由投资人补足。

2.意向投资人违反保密协议/承诺函或在与管理人洽谈过程中泄露相关信息及导致南亚之门项目、拓东公司财产及商誉贬损、维稳事件升级或其他损失的，管理人有权没收其缴纳的报名诚意金。

3.意向投资人被确定为投资人身份后，拒绝与管理人签订投资协议的，管理人有权没收其缴纳的报名诚意金，取消其投资人资格，重新确定意向投资人。

4.投资人未按投资协议或重整计划规定履行主要义务的，管理人有权没收其缴纳的报名诚意金或履约保证金，取消其投资人资格，重新确定投资人。

5.对于未通过资格审查的意向投资人以及通过资格审查但最终未被确定为投资人的，管理人将在与其他投资人签署投资协议后七个工作日内无息原路径退还报名诚意金（如意向投资人更改退还账户的，需提前3日以书面形式告知管理人）。

五、其他

（一）上述各项事宜的实施时间和内容，如有变动，以管理人公告或书面通知为准。

（二）具体投资范围、内容及方式在意向投资人确定后与管理人协商确定为准。

（三）意向投资人因决策程序需延期报名的，可在报名期限内向管理人申请延期报名，延长期限协商确定。

热忱欢迎各单位、各界人士前来接洽，报名参加昆明拓 (略) 破产重整案投资人遴选。

昆明拓 (略) 管理人

二〇二二年十二月二十三日

昆明拓 (略) 管理人

关于公开招募投资人的公告

2021年4月30日，盘 (略) 根据申请人中国建 (略) 的申请作出（2021）云0103破申2号民事裁定书，裁定受理昆明拓 (略) （ (略) ）的重整一案， (略) (略) 管理人（以下简称管理人）。

(略) 资产价值及债权人利益最大化，提高债权清偿比例，引进有实力的投资人参与投资，实现资源有效整合，推动南亚之门项目历史遗留问题的解决，管理人决定面向社会公开招募意向投资人，现将招募事宜公告如下。

一、招募须知

（一）本着公开、公平、公正的原则，为顺利引入意向投资人，本次招募意向投资人以公开方式进行，接受各方监督。为使意向投资人更 (略) 的实际情况，明确本次招募原则、条件、规则、流程等，管理人特制定本招募公告。

本招募公告并非要约文件，不具有重整投资协议的约束效力，只作各意向投资人投资参考使用。

（二）意向投资人应谨慎细致阅读本招募公告，严格按照本招募公告规定的原则、条件、规则、流程等履行各项手续。

（三）意向投资人向管理人缴纳报名诚意金并提交投资方案、签署投资协议、确认重整计划草案的， (略) 现状进行投资，相关投资风险自行承担。

（四） (略) 相关情况不作为对意向投资人的任何承诺和保证，意向投资人应独立判断、理解以进行决策。

（五） (略) 管理人编制， (略) 管理人所有。管理人有权决定继续、中止或终止投资人招募。

二、拓东公司及南亚之门项目基本情况

（一）拓东公司基本情况

（二）南亚之门项目基本情况

南 (略) 未整体开发完成的项目，位于昆明主城CBD规划核心区域，南邻拓东路、西邻北京路、北邻东风东路、东临白塔路。项目分为南北区开发建设，其中：

项目北区虽已实现封顶断水，但尚未完成竣工验收备案，人防、消防等相关工程需进一步完善和施工，项目南区原已完成基坑开挖工程，后因资金链断裂导致停工，为消除安全隐患现已完成回填。拓东公司在进入破产重整程序后，为化解项目回迁户不动产权历史遗留问题，目前 (略) 借款的形式恢复住宅部分消防工程及地下室渗水处理等相关工程的续建。

在拓东公司进入破产重整程序后，管理人向政府申请对南亚之门项目进行规划核实分期，目前政府部 (略) 提出的南亚之门项目规划核实分期方案。具体的分期方案为南亚之门项目分三期进行规划核实，其中1期范围为地上部分：A栋号、B栋号、C栋号、D栋号建筑第6层至屋面层，A栋号、B栋号、C栋号、D栋号建筑第1层住宅门厅，第1至6层住宅穿梭电梯厅及A栋号、B栋号、C栋号、D栋号建筑第1至5层住宅核心筒；地下部分：地下室夹层全部范围，地下室负一层机动车库及设备辅房、靠设备及辅房的部分商业；1期规划核实经济指标：总建筑面积*平方米（其中，地上建筑面积*平方米，地下建筑面积14324平方米），基底面积10513平方米，绿地面积1264平方米，机动车停车位50个。；2期范围为地上部分：A栋号、B栋号、C栋号、D栋号建筑第1至5层商业裙房；地下部分：地下室负一层公共大厅，地下室负二层至负四层全部范围；2期经济指标：总建筑面积93448平方米（其中地上建筑面积53156平方米，地下建筑面积40292平方米），机动车停车位436个；3.南亚之门项目3期规划核实范围为南区全部范围，3期经济指标：总建筑面积*平方米（其中地上建筑面积*平方米，地下建筑面积37123平方米），基底面积5881平方米，绿地面积1781平方米，机动车停车位563个。

（三）拓东路东段土地基本情况

拓东公司名下还有一块位于拓东路东段土地，土地证号为昆国用（2008）第00241号，土地证载面积为3090.41平方米，用途为住宅和办公，该块土地尚未取得规划条件，尚未启动实施。

注：以上信息仅供参考，具体情况以意向投资人报名后开展的尽职调查及管理人最终认定及评估为准。

三、报名条件

（一）拟报名参与的意向投资人应当是依照中华人民共和国法律设立的企业法人（或领取营业执照分支机构）并有效存续。满足国家法律法规、监管政策对相关行业投资者的资格要求。

（二）具有较高社会责任感和良好的商业信誉。近三年没有重大违法、违规行为，意向投资人及其法定代表人未被限制高消费或者列入失信被执人名单。

（三）拥有雄厚的资金实力参与投资，出具相应的资信证明或履约能力证明，注册资本应不少于*仟万元人民币。并能在规定的时间内缴纳报名诚意金、履约保证金及投资款。

（四）具有与南亚之门项目开发相适应的经营能力和管理能力。能够提供专业的管理团队，拥有专业的管理理念及丰富的业内资源。

（五）意向投资人意向投资人股东或其分（子）公司、联合体之一有参与房地产项目并购重组经验或参与房地产开发企业破产重整经验或意向投资人、意向投资人股东或其分（子）公司、联合体之一能够匹配商业自持或运营机构的，在同等条件下可优先考虑。

（六）意向投资人可采取共益债投资模式或项目整体重整投资的模式进行投资。

（七）两个或两个以上主体可联合参与本项目的投资，联合体成员至少有一家企业符合上述1至5的条件。且联合体应书面明确牵头方成员及各方组成及合作方式、权利义务、职责分工等，并承诺承担连带责任或明确各自分工，投资主体也可以在报名后正式协议签署前明确由联合体进行投资。

（八）管理人明确的其他条件。

四、招募流程

（一）报名

1.报名期限

自本公告发布之日起至2022年12月30日以前， (略) 有投资意愿的，并且符合以上条件的企业法人，均可单独或联合向管 (略) 的投资。管理人有权视情况决定是否延长报名期限。

2.报名方式

意向投资者应在报名期限截止日前将报名材料一式五份，通过邮寄（邮寄地址同报名地址）或现场交付的方式提交管理人，同时发送报名材料电子版（签字盖印的PDF版）至本公告联系人邮箱。

3.报名地址及联系人

（1）地址： (略) 盘龙区拓东路78号南亚之门售楼部

（2）联系人：朱律师

（3）联系电话：184 8714 7665

（4）邮箱地址：*@*63.com

4.报名需提交的材料

（1）重整投资意向书（详见附件一）；

（2）企业法人营业执照复印件；

（3）法定代表人身份证明书原件；

（4）授权委托书原件（详见附件二）及受托人身份证复印件；

（5）意向投资人简介：包括但不限于：主体资格、股权结构、主营业务、历史沿革、组织架构、资产负债、参与投资优势等信息。联合体报名的，应当提交联合体合作协议，明确双方角色分工、权利义务等内容，联合体各意向投资人之间应承诺对本次投资相互承担连带责任或明确各自分工，投资主体也可以在报名后正式协议签署前明确由联合体进行投资，并指定一名人员作为投资人代表，代表联合体处理联合投资的相关事宜，意向投资人也可以在报名后、签署重整投资协议前确定联合投资人；

（6）意向投资方案；

（7）意向投资人近三年没有重大违法、违规行为，未被限制高消费或者列入失信被执人名单的承诺函；资金来源合法合规及承担保密责任的承诺函（详见附件三）；

（8）缴纳报名诚意金的支付凭证；

（9）其他用以证明符合报名条件的相关资料。

前述材料一式*份，均应加盖意向投资人公章，并由其法定代表人或负责人签章；联合体报名的须提交“联合报名合作协议书”，并按要求提供相关资料，同时需要说明各主体的角色分工或明确对本次投资承担连带责任。意向投资人未按本公告要求提交完整报名材料的，管理人有权不予接收并要求补正；管理人要求补正的，意向投资者应在管理人规定的时间内补正并再次提交材料。

（二）缴纳报名诚意金

1.诚意金金额

意 (略) 进行投资的，应向管理人缴纳报名诚意金人民币300万元（大写：*佰万圆整），并备注付款事由“投资报名诚意金”，未缴纳报名诚意金的，丧失投资人遴选资格。

2.诚意金缴纳账户

银行账户名称：昆明拓 (略) 管理人

开户银行：招商银行昆明分行铂金大道支行

银行账号：*

（三）资格审查

意向投资人提交完整报名材料及足额缴纳报名诚意金后，管理人将对意向投资人的资格条件进行初步审查，并将核查结果通知该意向投资人。管理人在资格审查过程中对该意向投资人的资格条件存在疑问的，有权要求意向投资人提供补充证明材料。

（四）尽职调查

意向投资人通过资格审查后， (略) 开展尽职调查。管理人有权向意向投资人进行反向尽职调查，意向投资人应予配合。

（五）提交方案

意向投资人应根据管理人的要求，在规定期限内提交投资方案，内容包括但不限于：投资方式、投资内容、经营计划、偿债方案、投资金额、资金来源等。

（六）签署意向投资协议

意向投资人在提交投资方案及缴纳报名诚意金后，与管理人签署意向投资协议。若最终未被确定为投资人的，意向投资协议终止。

（七）遴选

管理人 (略) 的监督指导下，开展与意向投资人的商业谈判或协商等工作，并根据意向投资人的资金实力、投资计划、运营能力、社会责任感等多方面因素综合考虑及评审，确定投资人。管理人将向最终确定的投资人发出投资人中选通知书。

（八）签署正式的投资协议

意向投资人收到投资人中选通知书之日起10个工作日内，应当与管理人签订正式投资协议。为便于实现投资，经投资人提出并经管理人确认，投资协议可由报名的投资人或其成立的机构或指定的主体与管理人签订。重整计划草 (略) 裁定批准后，各方应严格履行重整投资协议及重整计划的内容。

（九）诚意金处理

1.意向投资人身份经管理人确认并签署投资协议后，该报名诚意金转为投资履约保证金组成部分，其余履约保证金（履约保证金由双方协商确定）由投资人补足。

2.意向投资人违反保密协议/承诺函或在与管理人洽谈过程中泄露相关信息及导致南亚之门项目、拓东公司财产及商誉贬损、维稳事件升级或其他损失的，管理人有权没收其缴纳的报名诚意金。

3.意向投资人被确定为投资人身份后，拒绝与管理人签订投资协议的，管理人有权没收其缴纳的报名诚意金，取消其投资人资格，重新确定意向投资人。

4.投资人未按投资协议或重整计划规定履行主要义务的，管理人有权没收其缴纳的报名诚意金或履约保证金，取消其投资人资格，重新确定投资人。

5.对于未通过资格审查的意向投资人以及通过资格审查但最终未被确定为投资人的，管理人将在与其他投资人签署投资协议后七个工作日内无息原路径退还报名诚意金（如意向投资人更改退还账户的，需提前3日以书面形式告知管理人）。

五、其他

（一）上述各项事宜的实施时间和内容，如有变动，以管理人公告或书面通知为准。

（二）具体投资范围、内容及方式在意向投资人确定后与管理人协商确定为准。

（三）意向投资人因决策程序需延期报名的，可在报名期限内向管理人申请延期报名，延长期限协商确定。

热忱欢迎各单位、各界人士前来接洽，报名参加昆明拓 (略) 破产重整案投资人遴选。

昆明拓 (略) 管理人

二〇二二年十二月二十三日